公司在合规负责人任期届满前免除其职务的正当理由只能有()。Ⅰ.合规负责人本人申请Ⅱ.中国证监会责令更换Ⅲ.有证据证明其无法正常履职Ⅳ.董事会认为其未能勤勉尽职

来源:网络时间:2024-07-30 04:04:15

"公司在合规负责人任期届满前免除其职务的正当理由只能有()。Ⅰ.合规负责人本人申请Ⅱ.中国证监会责令更换Ⅲ.有证据证明其无法正常履职Ⅳ.董事会认为其未能勤勉尽职"这道题的答案是什么呢,答案在下文中哦。

A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

正确答案:B

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1公司在合规负责人任期届满前免除其职务的正当理由有()Ⅰ.合规负责人本人申请Ⅱ.中国证监会责令更换Ⅲ.有证据证明其无法正常履职Ⅳ.董事会认为其未能勤勉尽责 2决定聘任、解聘、考核合规负责人,决定其薪酬待遇是()履行的合规管理职责。 3按照《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》及配套自律规则的要求,以下()举措不能提升合规负责人及其他合规管理人员的独立性和履职保障。 4按照《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》及配套自律规则的要求,以下提升合规负责人及其他合规管理人员的独立性和履职保障的举措错误的是()。 5按照《证券公司合规管理实施指引》的要求,某证券公司设立合规部门,下列关于合规负责人的表述,正确的是()。 6按照《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》及配套自律规则的要求,以下选项中()举措不能提升合规负责人及其他合规管理人员的独立性和履职保障。 7下列关于证券公司合规负责人及其他合规管理人人员薪酬的说法正确的()I合规负责人工作称职的,其年度薪酬收入总额在公司高级管理人员中排名不得低于中位数II合规负责人工作称职的,其年度薪酬收入在公司高级管理人员中不低于公司同级别业务人员的平均水平III其他合规管理人员工作称职的,其薪酬收入应当不低于同级别业务人员的中位数IV其他合规管理人员工作称职的,其年度薪酬收入总额应不低于同级别人员的平均水平 8下列关于证券公司合规负责人的说法,正确的有()。Ⅰ.合规负责人应对证券公司经营管理行为的合法合规性进行审查、监督或者检查Ⅱ.独立董事可担任合规负责人Ⅲ.合规负责人由股东大会决定聘任Ⅳ.证券公司解聘合规负责人,应自解聘之日起3个工作日内将解聘的事实和理由书面报告国务院证券监督管理机构 9证券公司合规负责人由()决定聘任、解聘。 10按照《证券公司合规管理实施指引》的要求,证券公司董事会、监事会或监事、经营管理主要负责人、其他高级管理人员、下属各单位负责人及其他工作人员均有自己的合规管理职责。列关于合规管理职责归属表述正确的是()。①董事会负责在日常经营中培育公司合规文化②监事会对发生重大合规风险负有主要责任或领导责任的董事、高级管理人员提出罢免建议③经营管理主要负责人在经营决策过程中,充分听取合规负责人及合规部门的合规意见④