取得证券从业资格的人员一般通过()申请执业证书。

来源:网络时间:2024-07-30 06:06:26

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取得证券从业资格的人员一般通过()申请执业证书。

A.证券经营机构

B.证券交易

C.证券业协会

D.证监会

正确答案:A

答案解析:取得证券从业资格的人员一般通过证券经营机构申请执业证书。这是因为证券经营机构,如证券公司、基金公司等,是证券业务的主要参与者和执行者。这些机构在招聘有证券从业资格的人员后,会根据业务需求和个人能力,为其向相关监管机构如证券业协会申请执业证书。证券交易所主要是一个交易平台,用于买卖证券产品,它并不直接参与证券从业人员的执业证书申请。证券业协会则是一个行业自律组织,主要负责制定行业标准、监管市场行为等,虽然与执业证书的申请有关,但个人并不能直接通过它申请。证监会作为监管机构,主要负责对整个证券市场的监管,也不直接处理个人执业证书的申请。因此,正确答案是A,即取得证券从业资格的人员一般通过证券经营机构申请执业证书。查看全部

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1取得证券业从业资格的人员,如果属于()情况的,可以通过证券经营机构申请统一的执业证书。 2按照《证券业从业人员资格管理办法》,取得从业资格的人员,通过机构申请执业证书需具备()条件。①已被机构聘用②最近2年未受过刑事处罚③未被中国证监会认定为证券市场禁入者,或者已过禁入期的④品行端正,具有良好的职业道德 3按照《证券业从业人员资格管理办法》,取得从业资格的人员,通过机构申请执业证书需具备()条件。①已被机构聘用②最近2年未受过刑事处罚③未被中国证监会认定为证券市场入者,或者已过禁入期的④品行端正,具有良好的职业道德 4证券、期货投资咨询人员申请取得证券、期货投资咨询从业资格,证券投资咨询人员需要具有从事证券业务()年以上的经历。 5对证券、期货投资咨询人员申请取得证券、期货投资咨询从业资格,必须具备的条件,说法错误的是()。 6申请证券、期货投资咨询从业资格的机构,若分别从事证券或者期货投资咨询业务的机构,有()名以上取得证券、期货投资咨询从业资格的专职人员;同时从事证券和期货投资咨询业务的机构,有()名以上取得证券、期货投资咨询从业资格的专职人员。 7根据《证券业从业人员资格管理办法》规定,取得执业证书的证券投资基金销售人员辞职或者不为原聘用机构所聘用的,原聘用机构应当在上述情况发生后()由协会变更该人员执业注册登记。 8根据《证券投资咨询人员从业资格管理的有关规定》,从事证券、期货投资咨询业务的人员,必须具备的资格是()。①取得中国证监会的业务许可②取得中国证券业协会的业务许可③取得证券、期货投资咨询从业资格④加入一家有从业资格的证券、期货投资咨询机构 9甲公司注册资本150万元人民币,现有3名取得证券投资咨询从业资格的专职人员,1名取得证券投资咨询从业资格的高级管理人员,现在,甲公司计划申请单独从业证券投资咨询业务机构资格,则下列说法中正确的是()。 10根据《证券、期货投资咨询管理暂行办法》,证券投资咨询人员申请取得证券投资咨询从业资格,必须具有从事证券业务()年以上的经历。