取得()后,证券经纪人方可执业。

来源:网络时间:2024-07-30 06:06:33

"取得()后,证券经纪人方可执业。"这道题的答案是什么呢,答案在下文中哦。

取得()后,证券经纪人方可执业。

A.劳动合同

B.委托合同

C.执业前培训合格证书

D.证券经纪人证书

正确答案:D

答案解析:在证券行业中,证券经纪人是从事证券代理买卖业务的专职人员。为了确保证券经纪人的专业素质和业务合规性,通常需要他们具备一定的资质和证书才能执业。首先,我们来看选项A,劳动合同是用人单位与劳动者之间建立的劳动关系的基础,它规定了双方的权利和义务,但它并不直接证明证券经纪人的执业资格。接着是选项B,委托合同是委托人和受托人之间就某项事务达成的协议,它更多关注的是双方之间的权利义务关系,而不是证券经纪人的执业资格。选项C,执业前培训合格证书通常表示经纪人已经完成了相关的培训并达到了合格的标准,这是取得执业资格的一个重要步骤,但它本身并不等同于执业证书。最后是选项D,证券经纪人证书是证明证券经纪人具备从事证券代理买卖业务资格的重要凭证。在我国,根据相关的证券法律法规,证券经纪人必须持有有效的证券经纪人证书才能执业。因此,根据题目的要求和上述分析,我们可以确定正确答案是D,即取得证券经纪人证书后,证券经纪人方可执业。查看全部

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1取得证券从业资格的人员一般通过()申请执业证书。 2证券公司应对证券经纪人进行执业前培训,培训时间不少于()个小时。 3《证券经纪人管理暂行规定》对证券经纪人与证券公司之间的委托关系作出了相关规定包括()。①委托与接受委托②签订委托合同③执业前培训和注册登记④证券经纪人对证券公司的资格审查 4取得证券业从业资格的人员,如果属于()情况的,可以通过证券经营机构申请统一的执业证书。 5从事证券、期货投资咨询业务的人员,必须取得证券、期货投资咨询从业资格并加入()家有从业资格的证券、期货投资咨询机构后,方可从事证券、期货投资咨询业务。 6下列关于证券经纪业务营销人员执业行为管理的说法,正确的有()。Ⅰ.证券经纪人可以向客户介绍证券公司和证券市场的基本情况Ⅱ.证券经纪人可以替客户办理账户开立、注销、转移等Ⅲ.证券经纪人可以替客户办理证券认购、交易或者资金存取、划转、查询等Ⅳ.证券经纪人可以向客户介绍证券投资开户、交易、资金存取等业务流程 7下列关于证券经纪业务营销人员执业行为管理的说法,正确的有()I证券经纪人可以向客户介绍证券公司和证券市场的基本情况II证券经纪人可以替客户办理账户开立、注销、转移等III证券经纪人可以替客户办理证券认购、交易或者资金存取、划转IV证券经纪人可以向客户介绍证券投资开户、交易、资金存取等业务 8参加事故救援的救护队只有在取得()同意后,方可返回驻地。 9证券公司应对证券经纪人进行执业前培训,其中法律法规和职业道德的培训不少于()个小时。 10在证券经纪业务中,委托合同应当载明的事项包括()。Ⅰ.证券公司的名称Ⅱ.证券经纪人的姓名Ⅲ.证券经纪人的代理权限Ⅳ.证券经纪人的代理期间