"国务院监督管理机构对治理结构不健全、内部控制不完善、经营管理混乱、违法违规的证券公司,应当责令其限期改正,并采取下列措施()。Ⅰ.责令增加内部合规检查的次数并提交合规检查报告Ⅱ.对证券公司及其有关董事、监事、高级管理人员、境内分支机构负责人给予谴责Ⅲ.责令处分合规负责人Ⅳ.责令更换董事、监事、高级管理人员或者限制其权利"这道题的答案是什么呢,答案在下文中哦。
国务院监督管理机构对治理结构不健全、内部控制不完善、经营管理混乱、违法违规的证券公司,应当责令其限期改正,并采取下列措施()。Ⅰ.责令增加内部合规检查的次数并提交合规检查报告Ⅱ.对证券公司及其有关董事、监事、高级管理人员、境内分支机构负责人给予谴责Ⅲ.责令处分合规负责人Ⅳ.责令更换董事、监事、高级管理人员或者限制其权利
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
正确答案:A
答案解析:《证券公司监督管理条例》第七十条规定,国务院证券监督管理机构对治理结构不健全、内部控制不完善、经营管理混乱、违法违规的证券公司,应当责令其限期改正,并可以采取下列措施:1.责令增加内部合规检查的次数并提交合规检查报告;2.对证券公司及其有关董事、监事、高级管理人员、境内分支机构负责人给予谴责;3.责令处分合规负责人;4.责令更换董事、监事、高级管理人员或者限制其权利;5.对证券公司进行临时接管,并进行全面核查;6.责令暂停证券公司或者其境内分支机构的部分或者全部业务、限期撤销境内分支机构。本题中,Ⅲ项说法错误,应该是责令证券公司处分合规负责人,而不是责令更换合规负责人。其他三项说法正确,故本题答案是A。查看全部