按照《证券公司内部控制指引》的要求,以下关于证券公司受托投资管理业务内部控制的说法错误的是()。

来源:网络时间:2024-07-30 13:01:06

"按照《证券公司内部控制指引》的要求,以下关于证券公司受托投资管理业务内部控制的说法错误的是()。"这道题是不是很难呢,如果不知道答案,接下来看一下小编就为大家提供一下正确答案哦。

按照《证券公司内部控制指引》的要求,以下关于证券公司受托投资管理业务内部控制的说法错误的是()。

A.受托管理业务应与自营业务严格分离,独立决策、独立运作

B.证券公司应当对委托人的资信状况、收益预期、风险承受能力、投资偏好等进行了解,并关注委托人资金来源的合法性

C.为加强客户对证券公司资管水平的信任,受托投资管理合同中可以有承诺不高于国债收益率的保底条款

D.证券公司应当封闭运作、专户管理受托资产,确保客户资金与自有资金的分户管理、独立运作

正确答案:C

答案解析:保底条款是指在委托理财合同中,受托人向委托人承诺弥补损失或者保证最低收益的条款。然而,根据《证券法》的相关规定,证券公司不得对客户的收益作出承诺。此外,保底条款还可能引发道德风险,即受托人可能违背职业道德,为了追求保底收益而采取高风险的投资策略,从而损害委托人的利益。因此,选项C是错误的。在证券公司受托投资管理业务中,应强调风险揭示和投资者教育,让委托人充分了解投资风险,并根据自身的风险承受能力做出决策。同时,证券公司应加强内部控制,确保受托资产的安全和独立运作,保护投资者的合法权益。查看全部

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