按照《证券公司内部控制指引》第二条的规定,下列不属于证券公司内部控制内容的是()。

来源:网络时间:2024-07-30 13:01:58

关于"按照《证券公司内部控制指引》第二条的规定,下列不属于证券公司内部控制内容的是()。"的答案很多朋友不是很清楚,接下来小编就为介绍一下改题答案吧。

按照《证券公司内部控制指引》第二条的规定,下列不属于证券公司内部控制内容的是()。

A.A.经纪业务

B.B.业务创新

C.C.自营业务

D.D.操作风险

正确答案:D

答案解析:《证券公司内部控制指引》第二条规定,证券公司内部控制是指证券公司为实现经营目标,根据经营环境变化,对证券公司经营与管理过程中的风险进行识别、评价和管理的制度安排、组织体系和控制措施。证券公司内部控制的主要内容包括经纪业务内部控制、自营业务内部控制、投资银行业务内部控制、资产管理业务内部控制、研究咨询业务内部控制、业务创新的内部控制、分支机构内部控制、财务管理内部控制、会计系统内部控制、信息系统内部控制、人力资源管理内部控制等。操作风险是一种风险类型,不属于证券公司内部控制的内容。因此,正确答案是选项D。查看全部

文章内容来源于网络,不代表本站立场,若侵犯到您的权益,可联系我们删除。(本站为非盈利性质网站) 联系邮箱:9145908@qq.com
相关攻略
1根据《证券公司内部控制指引》,下列关于证券公司内部控制的说法正确的是()Ⅰ.业务创新的内部控制不属于证券公司内部控制Ⅱ.信息系统的内部控制属于证券公司内部控制Ⅲ.分支机构内部控制属于证券公司内部控制Ⅳ.人力资源管理内部控制属于证券内部控制 2按照《证券公司内部控制指引》的要求,以下关于证券公司受托投资管理业务内部控制的说法错误的是()。 3按照《证券公司内部控制指引》的要求,以下关于证券公司受托投资管理业务内部控制的说法中错误的是()。 4证券公司内部控制应当遵循的原则包括()。Ⅰ.健全Ⅱ.合理Ⅲ.制衡Ⅳ.独立 5除了法律及行政法规外,证券公司自营业务涉及的部门规章及规范性文件还包括()。Ⅰ.《证券公司风险控制指标管理办法》Ⅱ.《证券公司内部控制指引》Ⅲ.《证券公司证券自营业务指引》Ⅳ.《关于证券公司证券自营业务投资范围及有关事项的规定》 6以下关于证券公司内部控制制度建设的基本要求中说法错误的是() 7以下关于证券公司内部控制制度机制建设的基本要求说法错误的是()。 8按照《证券公司内部控制指引》的要求,证券投资顾问业务是证券公司、证券投资咨询机构接受客户委托,按照约定,向客户提供涉及证券及证券相关产品的投资建议服务,辅助客户做出投资决策,并直接或间接获取经济利益的经营活动。以下关于证券公司证券投资顾问业务内部控制的说法正确的是()。 9按照《证券公司内部控制指引》的要求,证券投资顾问业务是证券公司、证券投资咨询机构接受客户委托,按照约定,向客户提供涉及证券及证券相关产品的投资建议服务,辅助客户作出投资决策,并直接或间接获取经济利益的经营活动。以下关于证券公司证券投资顾问业务内部控制的说法正确的是() 10下列关于私募基金子公司内部控制说法错误的是()。