除了法律及行政法规外,证券公司自营业务涉及的部门规章及规范性文件还包括()。Ⅰ.《证券公司风险控制指标管理办法》Ⅱ.《证券公司内部控制指引》Ⅲ.《证券公司证券自营业务指引》Ⅳ.《关于证券公司证券自营业务投资范围及有关事项的规定》

来源:网络时间:2024-07-31 02:02:20

"除了法律及行政法规外,证券公司自营业务涉及的部门规章及规范性文件还包括()。Ⅰ.《证券公司风险控制指标管理办法》Ⅱ.《证券公司内部控制指引》Ⅲ.《证券公司证券自营业务指引》Ⅳ.《关于证券公司证券自营业务投资范围及有关事项的规定》"这道题的答案是什么呢,答案在下文中哦。

除了法律及行政法规外,证券公司自营业务涉及的部门规章及规范性文件还包括()。Ⅰ.《证券公司风险控制指标管理办法》Ⅱ.《证券公司内部控制指引》Ⅲ.《证券公司证券自营业务指引》Ⅳ.《关于证券公司证券自营业务投资范围及有关事项的规定》

A.Ⅱ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅲ、Ⅳ

正确答案:B

答案解析:《证券公司风险控制指标管理办法》着重规范证券公司自营业务的风险控制;《证券公司内部控制指引》从制度层面保障公司合规经营、防范风险;《证券公司证券自营业务指引》对自营业务的操作管理等给出了具体的规范要求;《关于证券公司证券自营业务投资范围及有关事项的规定》明确了证券公司自营业务的投资范围相关事项。以上这些部门规章及规范性文件对证券公司自营业务都进行了相关规定,所以答案选B。查看全部

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1根据《证券公司风险控制指标计算标准规定》,下列证券公司自营业务持仓规模的情形,正确的是() 2证券公司的主要业务包括()。Ⅰ、证券承销与保荐业务;Ⅱ、证券自营业务;Ⅲ、证券经纪业务;Ⅳ、证券投资咨询业务。 3按照《证券公司监督管理条例》的要求,证券公司要建立完备的内部控制体系。证券公司以保护投资者利益和防范证券公司风险为出发点,重点规定了()主要业务的规则和风险控制措施。①证券经纪业务②证券自营业务③证券资产管理业务④证券公司内部审计业务⑤融资融券业务 4证券公司信用业务涉及的主要部门规章、其他规范性文件以及相关自律规则包括()。①《证券公司监督管理条例》②《证券公司融资融券业务管理办法》③《证券公司融资融券业务内部控制指引》④《转融通业务监督管理试行办法》 5按照《证券公司风险控制指标计算标准规定》,一般来说,下列证券公司自营业务的指标中,错误的是()。 6证券公司的主要业务包括()。①证券承销与保荐业务②证券自营业务③证券资产管理业务④证券监管业务 7按照《证券公司内部控制指引》的要求,以下关于证券公司受托投资管理业务内部控制的说法错误的是()。 8按照《证券公司内部控制指引》的要求,以下关于证券公司受托投资管理业务内部控制的说法中错误的是()。 9下列证券公司从事证券业务净资本不得低于人民币2亿元的情形有()I证券公司经营经纪业务II证券公司经营证券经纪业务和证券自营业务III证券公司经营证券资产管理业务和证券承销与保荐业务IV证券公司经营证券自营和证券资产管理业务 10按照《证券公司风险控制指标计算标准规定》,证券公司自营业务,持有一种权益类证券的成本不得超过净资本的()。