按照《证券公司监督管理条例》的要求,证券公司要建立完备的内部控制体系。证券公司以保护投资者利益和防范证券公司风险为出发点,重点规定了()主要业务的规则和风险控制措施。①证券经纪业务②证券自营业务③证券资产管理业务④证券公司内部审计业务⑤融资融券业务

来源:网络时间:2024-07-30 13:01:51

关于"按照《证券公司监督管理条例》的要求,证券公司要建立完备的内部控制体系。证券公司以保护投资者利益和防范证券公司风险为出发点,重点规定了()主要业务的规则和风险控制措施。①证券经纪业务②证券自营业务③证券资产管理业务④证券公司内部审计业务⑤融资融券业务"的答案很多朋友不是很清楚,接下来小编就为介绍一下改题答案吧。

按照《证券公司监督管理条例》的要求,证券公司要建立完备的内部控制体系。证券公司以保护投资者利益和防范证券公司风险为出发点,重点规定了()主要业务的规则和风险控制措施。①证券经纪业务②证券自营业务③证券资产管理业务④证券公司内部审计业务⑤融资融券业务

A.①②③④

B.①②③⑤

C.①②④⑤

D.②③④⑤

正确答案:B

答案解析:根据《证券公司监督管理条例》的要求,证券公司需要构建一套完备的内部控制体系,这一体系旨在保护投资者利益并有效防范证券公司的各类风险。在这一体系中,重点针对的是证券公司的核心业务及其相关的风险控制措施。对于给出的选项:①证券经纪业务:这是证券公司的基本业务之一,涉及代理客户进行证券交易,因此需有相应的规则和风险控制措施。②证券自营业务:证券公司使用自有资金进行证券交易,其风险敞口较大,因此也是内部控制体系关注的重点。③证券资产管理业务:证券公司为客户提供资产管理服务,涉及资金的投资与运营,同样需要严格的规则和风险控制。④证券公司内部审计业务:虽然内部审计是确保公司内部控制有效运行的重要环节,但它更多属于内部控制的执行与监督层面,而不是主要业务层面。⑤融资融券业务:这也是证券公司的核心业务之一,涉及为客户提供融资或融券服务,同样需要有明确的规则和风险控制措施。综上所述,证券公司内部控制体系重点规定的业务规则和风险控制措施应包括证券经纪业务、证券自营业务、证券资产管理业务以及融资融券业务,而不包括证券公司内部审计业务。因此,正确答案是B选项,即①②③⑤。查看全部

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1《证券公司监督管理条例》以()为出发点,重点规定了证券经纪业务、证券自营业务、证券资产管理业务和融资融券等主要业务的规则和风险控制措施。Ⅰ.保护投资者利益Ⅱ.公司持续经营Ⅲ.防范证券公司风险Ⅳ.配合监管检查 2下列证券公司从事证券业务净资本不得低于人民币2亿元的情形有()I证券公司经营经纪业务II证券公司经营证券经纪业务和证券自营业务III证券公司经营证券资产管理业务和证券承销与保荐业务IV证券公司经营证券自营和证券资产管理业务 3证券公司的主要业务包括()。①证券承销与保荐业务②证券自营业务③证券资产管理业务④证券监管业务 4证券公司信用业务涉及的主要部门规章、其他规范性文件以及相关自律规则包括()。①《证券公司监督管理条例》②《证券公司融资融券业务管理办法》③《证券公司融资融券业务内部控制指引》④《转融通业务监督管理试行办法》 5证券公司的主要业务包括()。Ⅰ、证券承销与保荐业务;Ⅱ、证券自营业务;Ⅲ、证券经纪业务;Ⅳ、证券投资咨询业务。 6证券公司各类业务内部控制的主要内容包括()。①经纪业务内部控制②融资融券业务内部控制③投资银行类业务内部控制④受托投资管理业务内部控制⑤证券承销与保荐业务内部控制⑥证券投资顾问业务内部控制 7证券公司必须将其证券经纪业务、证券承销业务、证券自营业务和()业务分开办理,不得混合操作。 8除了法律及行政法规外,证券公司自营业务涉及的部门规章及规范性文件还包括()。Ⅰ.《证券公司风险控制指标管理办法》Ⅱ.《证券公司内部控制指引》Ⅲ.《证券公司证券自营业务指引》Ⅳ.《关于证券公司证券自营业务投资范围及有关事项的规定》 9证券公司从事融资融券业务,应当建立完备的融资融券业务()。Ⅰ.管理制度Ⅱ.决策与授权体系Ⅲ.操作流程Ⅳ.风险识别、评估与控制体系 10证券公司融资融券业务的决策和主要管理职责应集中于证券公司总部,公司应建立完备的()。Ⅰ.融资融券业务管理制度Ⅱ.决策与授权体系Ⅲ.操作流程和风险识别Ⅳ.评估与控制体系