证券公司必须将其证券经纪业务、证券承销业务、证券自营业务和()业务分开办理,不得混合操作。

来源:网络时间:2024-07-30 23:11:16

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证券公司必须将其证券经纪业务、证券承销业务、证券自营业务和()业务分开办理,不得混合操作。

A.A.证券保荐

B.B.证券投资咨询

C.C.与证券交易活动有关的财务顾问

D.D.证券资产管理

正确答案:D

答案解析:根据《证券法》的规定,证券公司必须将其证券经纪业务、证券承销业务、证券自营业务和证券资产管理业务分开办理,不得混合操作。这样规定的目的是为了防范证券公司在业务操作中可能出现的利益冲突和风险传递,保护投资者的合法权益。其他选项如证券保荐、证券投资咨询和与证券交易活动有关的财务顾问等业务,虽然也与证券市场相关,但并不属于必须分开办理的业务范畴。因此,正确答案是D。查看全部

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1根据《证券法》,证券公司必须将证券资产管理业务与()分开办理,不得混合操作。①证券经纪业务②证券承销业务③证券自营业务④证券投资咨询业务 2按照《证券法》第一百二十七条、第一百二十八条的规定,证券公司必须将其证券经纪业务、证券承销业务、证券自营业务和()业务分开办理,不得混合操作。 3证券公司的主要业务包括()。Ⅰ、证券承销与保荐业务;Ⅱ、证券自营业务;Ⅲ、证券经纪业务;Ⅳ、证券投资咨询业务。 4下列证券公司从事证券业务净资本不得低于人民币2亿元的情形有()I证券公司经营经纪业务II证券公司经营证券经纪业务和证券自营业务III证券公司经营证券资产管理业务和证券承销与保荐业务IV证券公司经营证券自营和证券资产管理业务 5证券公司的主要业务包括()。①证券承销与保荐业务②证券自营业务③证券资产管理业务④证券监管业务 6证券公司经营经纪业务,同时经营证券承销与保荐、证券自营、证券资产管理、其他证券业务等业务之一的,其净资本不得低于人民币()。 7证券公司经营经纪业务,同时经营证券承销与保荐、证券自营、证券资产管理、其他证券业务等业务之一的,其净资本不得低于人民币()元。 8证券公司将自营业务与经纪业务混合操作所受到的最严厉的处罚是()。 9证券经营机构从事证券自营业务不得有()行为。Ⅰ.将自营业务与代理业务混合操作;Ⅱ.以自营账户为他人买卖证券;Ⅲ.委托其他证券经营机构代为买卖证券;Ⅳ.以他人名义为自己买卖证券。 10证券公司的业务包括证券经纪业务、证券投资咨询业务、与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问业务、()、证券资产管理业务等。