根据《证券法》,证券公司必须将证券资产管理业务与()分开办理,不得混合操作。①证券经纪业务②证券承销业务③证券自营业务④证券投资咨询业务

来源:网络时间:2024-07-30 17:05:46

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根据《证券法》,证券公司必须将证券资产管理业务与()分开办理,不得混合操作。①证券经纪业务②证券承销业务③证券自营业务④证券投资咨询业务

A.①②③

B.①②④

C.①③④

D.②③④

正确答案:A

答案解析:根据《证券法》规定,证券公司开展业务应当遵循分业经营原则,不同业务分开办理,不得混合操作。证券资产管理业务、证券经纪业务、证券承销业务和证券自营业务分别属于不同类型的证券业务,具有不同的风险特征和操作要求。将这些业务分开办理,可以有效隔离不同业务之间的风险,保护投资者合法权益。因此,证券公司必须将证券资产管理业务与①证券经纪业务、②证券承销业务、③证券自营业务分开办理,不得混合操作,选项A正确。④证券投资咨询业务不属于必须分开办理的业务范畴。

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1证券公司必须将其证券经纪业务、证券承销业务、证券自营业务和()业务分开办理,不得混合操作。 2证券公司的主要业务包括()。Ⅰ、证券承销与保荐业务;Ⅱ、证券自营业务;Ⅲ、证券经纪业务;Ⅳ、证券投资咨询业务。 3证券公司的主要业务包括()。①证券承销与保荐业务②证券自营业务③证券资产管理业务④证券监管业务 4按照《证券法》第一百二十七条、第一百二十八条的规定,证券公司必须将其证券经纪业务、证券承销业务、证券自营业务和()业务分开办理,不得混合操作。 5下列证券公司从事证券业务净资本不得低于人民币2亿元的情形有()I证券公司经营经纪业务II证券公司经营证券经纪业务和证券自营业务III证券公司经营证券资产管理业务和证券承销与保荐业务IV证券公司经营证券自营和证券资产管理业务 6证券公司的业务包括证券经纪业务、证券投资咨询业务、与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问业务、()、证券资产管理业务等。 7证券公司经营经纪业务,同时经营证券承销与保荐、证券自营、证券资产管理、其他证券业务等业务之一的,其净资本不得低于人民币()。 8证券公司经营经纪业务,同时经营证券承销与保荐、证券自营、证券资产管理、其他证券业务等业务之一的,其净资本不得低于人民币()元。 9证券公司经营证券承销与保荐、证券自营、证券资产管理、其他证券业务等业务之一的,其净资本不得低于人民币() 10证券公司为实现集合资产管理业务与证券自营业务、证券承销业务、证券经纪业务及其他证券业务之间的有效隔离,防范内幕交易,避免利益冲突,要求()。①同一高级管理人员不得同时分管资产管理业务和自营业务②同一人不得兼任上述两类业务的部门负责人③同一投资主办人需同时办理资产管理业务和自营业务④集合资产管理业务的投资主办人不得兼任其他资产管理业务的投资主办人