证券公司将自营业务与经纪业务混合操作所受到的最严厉的处罚是()。

来源:网络时间:2024-07-30 23:11:51

"证券公司将自营业务与经纪业务混合操作所受到的最严厉的处罚是()。"这道题的答案是什么呢,答案在下文中哦。

证券公司将自营业务与经纪业务混合操作所受到的最严厉的处罚是()。

A.警告

B.罚款

C.没收非法所得

D.撤销相关业务许可

正确答案:D

答案解析:《证券法》明确规定,证券公司将自营业务与经纪业务混合操作是违法行为。对于这种严重违规行为,撤销相关业务许可是最严厉的处罚措施,能有效遏制此类违规行为,以维护证券市场的正常秩序和公平竞争。其他选项如警告、罚款、没收非法所得虽然也是处罚手段,但力度相对较弱,无法从根本上杜绝此类行为再次发生,所以答案选D。查看全部

文章内容来源于网络,不代表本站立场,若侵犯到您的权益,可联系我们删除。(本站为非盈利性质网站) 联系邮箱:9145908@qq.com
相关攻略
1证券公司操作证券市场,受到最严厉的处罚是()。 2证券公司在进行自营业务时的禁止行为包括()。Ⅰ.内幕交易Ⅱ.操纵市场Ⅲ.将自营账户借给他人使用Ⅳ.将自营业务与代理业务混合操作 3证券公司必须将其证券经纪业务、证券承销业务、证券自营业务和()业务分开办理,不得混合操作。 4根据《证券法》,证券公司必须将证券资产管理业务与()分开办理,不得混合操作。①证券经纪业务②证券承销业务③证券自营业务④证券投资咨询业务 5证券公司的主要业务包括()。Ⅰ、证券承销与保荐业务;Ⅱ、证券自营业务;Ⅲ、证券经纪业务;Ⅳ、证券投资咨询业务。 6证券公司的业务包括证券经纪业务、证券投资咨询业务、与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问业务、()、证券资产管理业务等。 7下列证券公司从事证券业务净资本不得低于人民币2亿元的情形有()I证券公司经营经纪业务II证券公司经营证券经纪业务和证券自营业务III证券公司经营证券资产管理业务和证券承销与保荐业务IV证券公司经营证券自营和证券资产管理业务 8证券公司可以从事的业务包括()。①股票期权经济业务②自营业务③做市业务④与股票期权备兑开仓以及行权相关的证券现货经纪业务 9下列文件中,属于证券公司经纪业务所涉及的法律是()。 10按照《证券法》第一百二十七条、第一百二十八条的规定,证券公司必须将其证券经纪业务、证券承销业务、证券自营业务和()业务分开办理,不得混合操作。