证券公司在进行自营业务时的禁止行为包括()。Ⅰ.内幕交易Ⅱ.操纵市场Ⅲ.将自营账户借给他人使用Ⅳ.将自营业务与代理业务混合操作

来源:网络时间:2024-07-30 23:11:06

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证券公司在进行自营业务时的禁止行为包括()。Ⅰ.内幕交易Ⅱ.操纵市场Ⅲ.将自营账户借给他人使用Ⅳ.将自营业务与代理业务混合操作

A.Ⅰ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅱ、Ⅲ

正确答案:B

答案解析:证券公司自营业务有严格规定,内幕交易违反公平原则,会扰乱市场秩序,Ⅰ正确;操纵市场破坏市场的正常运行,Ⅱ正确;将自营账户借给他人使用存在风险且违反规定,Ⅲ正确;将自营业务与代理业务混合操作容易导致混乱和违规,Ⅳ正确。所以以上行为均是禁止的,答案是B。查看全部

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1证券经营机构从事证券自营业务不得有()行为。Ⅰ.将自营业务与代理业务混合操作;Ⅱ.以自营账户为他人买卖证券;Ⅲ.委托其他证券经营机构代为买卖证券;Ⅳ.以他人名义为自己买卖证券。 2证券公司从事证券自营业务时,()属于禁止性行为。①内幕交易②操纵市场③假借他人名义或者个人名义进行自营业务④违反规定委托他人代为买卖证券 3证券公司将自营业务与经纪业务混合操作所受到的最严厉的处罚是()。 4证券公司自营业务部门的职责不包括()。Ⅰ.自营账户开户Ⅱ.自营账户使用登记III.自营账户销户Ⅳ.自营业务所需资金的调度 5证券公司自营业务禁止性行为不包括()。 6证券公司必须将其证券经纪业务、证券承销业务、证券自营业务和()业务分开办理,不得混合操作。 7关于证券自营业务,以下说法正确的有()。Ⅰ.取得证券监管部门的业务许可Ⅱ.证券公司不得为从事自营业务的子公司提供融资或者担保Ⅲ.在自营活动中要防范操纵市场和内幕交易等不正当行为Ⅳ.许多国家都对证券的自营业务制定了法律法规,进行严格管理 8证券公司的主要业务包括()。①证券承销与保荐业务②证券自营业务③证券资产管理业务④证券监管业务 9证券公司的主要业务包括()。Ⅰ、证券承销与保荐业务;Ⅱ、证券自营业务;Ⅲ、证券经纪业务;Ⅳ、证券投资咨询业务。 10下列关于证券自营业务操作基本要求的说法中,正确的有()。Ⅰ.自营业务必须以证券公司自身名义、通过专用席位进行,并由非自营业务部门负责资产管理账户的管理Ⅱ.加强自营业务资金的调度管理和自营业务的会计核算Ⅲ.建立健全自营业务运作止盈止损机制Ⅳ.自营业务的清算、统计应由专门人员执行