证券公司自营业务禁止性行为不包括()。

来源:网络时间:2024-07-31 00:12:40

"证券公司自营业务禁止性行为不包括()。"这道题是不是很难呢,如果不知道答案,接下来看一下小编就为大家提供一下正确答案哦。

证券公司自营业务禁止性行为不包括()。

A.假借个人名义进行自营业务

B.由非自营业务部门负责自营业务所需资金的调度

C.将自营业务与经纪业务混合操作

D.将自营账户借给他人使用

正确答案:B

答案解析:根据《证券法》规定,证券公司自营业务禁止性行为包括:1.假借他人名义或者以个人名义进行自营业务;2.违反规定委托他人代为买卖证券;3.违反规定购买本证券公司控股股东或者与本证券公司有其他重大利害关系的发行人发行的证券;4.将自营账户借给他人使用;5.将自营业务与经纪业务混合操作;6.法律、行政法规或国务院证券监督管理机构禁止的其他行为。选项A、C、D都属于证券公司自营业务禁止性行为,而选项B由非自营业务部门负责自营业务所需资金的调度,属于证券公司内部管理问题,不属于自营业务禁止性行为。因此,答案是B。查看全部

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1证券公司从事证券自营业务时,()属于禁止性行为。①内幕交易②操纵市场③假借他人名义或者个人名义进行自营业务④违反规定委托他人代为买卖证券 2证券公司自营业务部门的职责不包括()。Ⅰ.自营账户开户Ⅱ.自营账户使用登记III.自营账户销户Ⅳ.自营业务所需资金的调度 3证券公司在进行自营业务时的禁止行为包括()。Ⅰ.内幕交易Ⅱ.操纵市场Ⅲ.将自营账户借给他人使用Ⅳ.将自营业务与代理业务混合操作 4证券公司自营业务违反《中华人民共和国刑法》规定的行为不包括()。 5证券公司从事自营业务,应当以公司名义开立证券自营账户,并报()备案。 6下列证券公司从事证券业务净资本不得低于人民币2亿元的情形有()I证券公司经营经纪业务II证券公司经营证券经纪业务和证券自营业务III证券公司经营证券资产管理业务和证券承销与保荐业务IV证券公司经营证券自营和证券资产管理业务 7证券公司的主要业务包括()。①证券承销与保荐业务②证券自营业务③证券资产管理业务④证券监管业务 8证券公司的主要业务包括()。Ⅰ、证券承销与保荐业务;Ⅱ、证券自营业务;Ⅲ、证券经纪业务;Ⅳ、证券投资咨询业务。 9除了法律及行政法规外,证券公司自营业务涉及的部门规章及规范性文件还包括()。Ⅰ.《证券公司风险控制指标管理办法》Ⅱ.《证券公司内部控制指引》Ⅲ.《证券公司证券自营业务指引》Ⅳ.《关于证券公司证券自营业务投资范围及有关事项的规定》 10证券公司必须将其证券经纪业务、证券承销业务、证券自营业务和()业务分开办理,不得混合操作。