证券公司从事自营业务,应当以公司名义开立证券自营账户,并报()备案。

来源:网络时间:2024-07-30 23:11:47

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证券公司从事自营业务,应当以公司名义开立证券自营账户,并报()备案。

A.国务院

B.财政部

正确答案:C

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1证券经营机构从事证券自营业务不得有()行为。Ⅰ.将自营业务与代理业务混合操作;Ⅱ.以自营账户为他人买卖证券;Ⅲ.委托其他证券经营机构代为买卖证券;Ⅳ.以他人名义为自己买卖证券。 2证券公司自营业务部门的职责不包括()。Ⅰ.自营账户开户Ⅱ.自营账户使用登记III.自营账户销户Ⅳ.自营业务所需资金的调度 3证券公司的证券自营账户,应当自开户之日起3个交易日内,报()备案。 4对于违规以他人名义或利用虚假身份开立的账户,证券公司应当()。 5对于违规以他人名义或利用虚假身份开立的账户,证券公司应当() 6证券公司从事证券自营业务时,()属于禁止性行为。①内幕交易②操纵市场③假借他人名义或者个人名义进行自营业务④违反规定委托他人代为买卖证券 7证券公司从事证券自营业务,未按照《证券公司监督管理条例》有关规定将证券自营账户报()备案的,应责令改正,给予警告,没收违法所得,并处以违法所得1倍至5倍罚款。 8证券公司的证券自营账户,应当自开户之日起()个交易日内,报证券交易所备案。 9下列证券公司从事证券业务净资本不得低于人民币2亿元的情形有()I证券公司经营经纪业务II证券公司经营证券经纪业务和证券自营业务III证券公司经营证券资产管理业务和证券承销与保荐业务IV证券公司经营证券自营和证券资产管理业务 10证券公司在进行自营业务时的禁止行为包括()。Ⅰ.内幕交易Ⅱ.操纵市场Ⅲ.将自营账户借给他人使用Ⅳ.将自营业务与代理业务混合操作