证券公司从事证券自营业务,未按照《证券公司监督管理条例》有关规定将证券自营账户报()备案的,应责令改正,给予警告,没收违法所得,并处以违法所得1倍至5倍罚款。

来源:网络时间:2024-07-30 23:11:48

关于"证券公司从事证券自营业务,未按照《证券公司监督管理条例》有关规定将证券自营账户报()备案的,应责令改正,给予警告,没收违法所得,并处以违法所得1倍至5倍罚款。"的答案很多朋友不是很清楚,接下来小编就为介绍一下改题答案吧。

证券公司从事证券自营业务,未按照《证券公司监督管理条例》有关规定将证券自营账户报()备案的,应责令改正,给予警告,没收违法所得,并处以违法所得1倍至5倍罚款。

A.证券交易

C.证券登记结算机构

正确答案:A

答案解析:《证券公司监督管理条例》明确规定,证券公司从事证券自营业务,应将证券自营账户报证券交易所备案。未按规定备案的,应责令改正,给予警告,没收违法所得,并处以违法所得1倍至5倍罚款。首先,证券交易所是证券交易的核心场所,对证券市场的运作和监管起着重要作用。证券公司将证券自营账户报证券交易所备案,有助于证券交易所对证券公司的自营业务进行监督和管理,确保其合规运营。其次,备案要求有助于提高市场透明度和监管效率。通过备案,监管机构可以及时了解证券公司的自营业务情况,包括证券品种、持仓规模等,便于进行风险监测和防范。最后,对未按规定备案的行为进行处罚,有助于维护市场秩序和保护投资者合法权益。处罚措施的力度较大,可以起到威慑作用,促使证券公司遵守法规,规范自营业务行为。因此,选项A是正确答案。查看全部

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1证券公司违反证券法的规定从事证券自营业务的,责令改正,给予警告,没收违法所得,并处以违法所得一倍以上十倍以下的罚款;没有违法所得或者违法所得不足()元的,处以()的罚款。 2证券公司从事证券管理业务,投资范围或投资比例违反规定的,责令改正,给予警告,没收违法所得,并处()的罚款。 3根据《证券公司监督管理条例》,证券公司从事证券管理业务,投资范围或投资比例违反规定的,责令改正,给予警告,没收违法所得,没违法所得或者违法所得不足10万元的,处以()万元以上()万元以下的罚款。 4《期货交易管理条例》规定,期货公司从事或者变相从事期货自营业务的,应责令改正,给予警告,没收违法所得,并处违法所得1倍以上()倍以下的罚款。 5根据《证券公司监督管理条例》,证券公司未按照规定存放、管理客户的交易结算资金、委托资金和客户担保账户内的资金、证券的,责令改正,给予警告,没收违法所得,并处以违法所得1倍以上()倍以下的罚款。 6根据《证券公司监督管理条例》,证券公司违反规定,从事证券自营业务、证券资产管理业务,投资范围或者投资比例违反规定的,责令改正,给予警告,没收违法所得,并处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款;没有违法所得或者违法所得不足10万元的,处以10万元以上()万元以下的罚款。A.20B.30C.50D.60 7根据《证券公司监督管理条例》,证券公司股东、实际控制人强令、指使、协助、接受证券公司以证券经纪客户或者证券资产管理客户的资产提供融资或者担保的,责令改正,给予警告,没收违法所得,并处以违法所得()的罚款。 8根据《证券公司监督管理条例》,未经批准,委托他人或者接受他人委托持有或者管理证券公司的股权,或者认购、受让或者实际控制证券公司的股权的,责令改正,给予警告,没收违法所得,并处以违法所得()的罚款。 9证券公司承销证券,以不正当竞争手段招揽承销业务的,应责令改正,给予警告,没收违法所得,可以并处()的罚款。 10证券公司股东、实际控制人强令、指使、协助、接受证券公司以证券经纪客户或者证券资产管理客户的资产提供融资或者担保的,责令改正,给予警告,没收违法所得,并处以违法所得()的罚款。