关于"证券公司从事证券自营业务,未按照《证券公司监督管理条例》有关规定将证券自营账户报()备案的,应责令改正,给予警告,没收违法所得,并处以违法所得1倍至5倍罚款。"的答案很多朋友不是很清楚,接下来小编就为介绍一下改题答案吧。
证券公司从事证券自营业务,未按照《证券公司监督管理条例》有关规定将证券自营账户报()备案的,应责令改正,给予警告,没收违法所得,并处以违法所得1倍至5倍罚款。
A.证券交易所
C.证券登记结算机构
正确答案:A
答案解析:《证券公司监督管理条例》明确规定,证券公司从事证券自营业务,应将证券自营账户报证券交易所备案。未按规定备案的,应责令改正,给予警告,没收违法所得,并处以违法所得1倍至5倍罚款。首先,证券交易所是证券交易的核心场所,对证券市场的运作和监管起着重要作用。证券公司将证券自营账户报证券交易所备案,有助于证券交易所对证券公司的自营业务进行监督和管理,确保其合规运营。其次,备案要求有助于提高市场透明度和监管效率。通过备案,监管机构可以及时了解证券公司的自营业务情况,包括证券品种、持仓规模等,便于进行风险监测和防范。最后,对未按规定备案的行为进行处罚,有助于维护市场秩序和保护投资者合法权益。处罚措施的力度较大,可以起到威慑作用,促使证券公司遵守法规,规范自营业务行为。因此,选项A是正确答案。查看全部