证券公司从事证券自营业务时,()属于禁止性行为。①内幕交易②操纵市场③假借他人名义或者个人名义进行自营业务④违反规定委托他人代为买卖证券

来源:网络时间:2024-07-30 23:11:40

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证券公司从事证券自营业务时,()属于禁止性行为。①内幕交易②操纵市场③假借他人名义或者个人名义进行自营业务④违反规定委托他人代为买卖证券

A.①②③④

B.①②③

C.①③④

D.①②④

正确答案:A

答案解析:根据《中华人民共和国证券法》规定,证券公司从事证券自营业务时,禁止从事以下行为:1.内幕交易:指利用内幕信息进行证券交易,以获取非法利益。2.操纵市场:通过操纵证券价格或交易量,误导市场参与者,从而谋取不正当利益。3.假借他人名义或者个人名义进行自营业务:这种行为违反了证券市场的实名制原则,可能导致市场秩序混乱。4.违反规定委托他人代为买卖证券:违反了证券经营机构的内部控制和风险管理要求,可能导致证券交易的风险增加。综上所述,选项A中的①②③④均属于证券公司从事证券自营业务时的禁止性行为。查看全部

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1证券经营机构从事证券自营业务不得有()行为。Ⅰ.将自营业务与代理业务混合操作;Ⅱ.以自营账户为他人买卖证券;Ⅲ.委托其他证券经营机构代为买卖证券;Ⅳ.以他人名义为自己买卖证券。 2证券公司在进行自营业务时的禁止行为包括()。Ⅰ.内幕交易Ⅱ.操纵市场Ⅲ.将自营账户借给他人使用Ⅳ.将自营业务与代理业务混合操作 3证券公司从事自营业务,应当以公司名义开立证券自营账户,并报()备案。 4证券公司自营业务禁止性行为不包括()。 5关于证券自营业务,以下说法正确的有()。Ⅰ.取得证券监管部门的业务许可Ⅱ.证券公司不得为从事自营业务的子公司提供融资或者担保Ⅲ.在自营活动中要防范操纵市场和内幕交易等不正当行为Ⅳ.许多国家都对证券的自营业务制定了法律法规,进行严格管理 6按照《中华人民共和国证券法》的规定,证券公司可以从事的业务有()①证券自营业务②证券资产管理业务③以自己的名义进行证券投资④代其客户进行证券投资 7证券经营机构从事证券自营业务的,可以从事的市场行为是()。 8下列证券公司从事证券业务净资本不得低于人民币2亿元的情形有()I证券公司经营经纪业务II证券公司经营证券经纪业务和证券自营业务III证券公司经营证券资产管理业务和证券承销与保荐业务IV证券公司经营证券自营和证券资产管理业务 9证券公司的主要业务包括()。①证券承销与保荐业务②证券自营业务③证券资产管理业务④证券监管业务 10证券公司的主要业务包括()。Ⅰ、证券承销与保荐业务;Ⅱ、证券自营业务;Ⅲ、证券经纪业务;Ⅳ、证券投资咨询业务。