证券公司自营业务违反《中华人民共和国刑法》规定的行为不包括()。

来源:网络时间:2024-07-31 00:12:48

"证券公司自营业务违反《中华人民共和国刑法》规定的行为不包括()。"这道题的答案是什么呢,答案在下文中哦。

证券公司自营业务违反《中华人民共和国刑法》规定的行为不包括()。

A.以自己为交易对象,进行不转移证券所有权的自买自卖,影响证券交易价格或者证券交易量的

B.单独或合谋,集中利用资金优势等操作证券交易价格

C.与他人串通,以事先约定的时间、价格和交易方式相互进行证券交易,影响证券交易价格或者证券交易量的

D.假借他人名义或者以个人名义从事证券自营业务

正确答案:D

答案解析:《中华人民共和国刑法》第一百八十二条规定,有下列情形之一,操纵证券、期货市场,情节严重的,处五年以下有期徒刑或者拘役,并处或者单处罚金;情节特别严重的,处五年以上十年以下有期徒刑,并处罚金:(一)单独或者合谋,集中资金优势、持股或者持仓优势或者利用信息优势联合或者连续买卖,操纵证券、期货交易价格或者证券、期货交易量的;(二)与他人串通,以事先约定的时间、价格和方式相互进行证券、期货交易,影响证券、期货交易价格或者证券、期货交易量的;(三)在自己实际控制的帐户之间进行证券交易,或者以自己为交易对象,自买自卖期货合约,影响证券、期货交易价格或者证券、期货交易量的;(四)以其他方法操纵证券、期货市场的。而D选项“假借他人名义或者以个人名义从事证券自营业务”,主要违反了《证券法》的相关规定,并非《刑法》中列举的证券公司自营业务违反《中华人民共和国刑法》规定的行为。综上所述,答案选D。查看全部

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1证券公司自营业务禁止性行为不包括()。 2证券公司自营业务部门的职责不包括()。Ⅰ.自营账户开户Ⅱ.自营账户使用登记III.自营账户销户Ⅳ.自营业务所需资金的调度 3证券公司从事证券自营业务时,()属于禁止性行为。①内幕交易②操纵市场③假借他人名义或者个人名义进行自营业务④违反规定委托他人代为买卖证券 4证券公司在进行自营业务时的禁止行为包括()。Ⅰ.内幕交易Ⅱ.操纵市场Ⅲ.将自营账户借给他人使用Ⅳ.将自营业务与代理业务混合操作 5除了法律及行政法规外,证券公司自营业务涉及的部门规章及规范性文件还包括()。Ⅰ.《证券公司风险控制指标管理办法》Ⅱ.《证券公司内部控制指引》Ⅲ.《证券公司证券自营业务指引》Ⅳ.《关于证券公司证券自营业务投资范围及有关事项的规定》 6根据《证券公司风险控制指标计算标准规定》,下列证券公司自营业务持仓规模的情形,正确的是() 7按照《中华人民共和国证券法》的规定,证券公司可以从事的业务有()①证券自营业务②证券资产管理业务③以自己的名义进行证券投资④代其客户进行证券投资 8证券公司的主要业务包括()。①证券承销与保荐业务②证券自营业务③证券资产管理业务④证券监管业务 9证券公司的主要业务包括()。Ⅰ、证券承销与保荐业务;Ⅱ、证券自营业务;Ⅲ、证券经纪业务;Ⅳ、证券投资咨询业务。 10证券公司违反规定,从事证券自营业务、证券资产管理业务,投资范围或者投资比例违反规定的,对直接负责的主管人员和其他直接责任人员,给予警告,并处以3万元以上()万元以下的罚款。