"证券公司违反规定,从事证券自营业务、证券资产管理业务,投资范围或者投资比例违反规定的,对直接负责的主管人员和其他直接责任人员,给予警告,并处以3万元以上()万元以下的罚款。"这道题的答案是什么呢,答案在下文中哦。
证券公司违反规定,从事证券自营业务、证券资产管理业务,投资范围或者投资比例违反规定的,对直接负责的主管人员和其他直接责任人员,给予警告,并处以3万元以上()万元以下的罚款。
A.10
B.30
C.50
D.60
正确答案:A
答案解析:根据我国相关法律法规,证券公司如违反规定从事证券自营业务、资产管理业务,且投资范围或比例违规,将面临相应处罚。对于直接负责的主管人员和其他直接责任人员,给予警告,并处罚款。罚款金额通常在一定范围内,具体数额根据违规情节的严重程度而定。在本题中,给出的罚款金额为3万元以上,而根据常见的处罚标准,10万元以下是一个较为常见的范围。因此,选项A是正确的答案。这种处罚旨在警示相关责任人员,促使证券公司依法合规经营,保护投资者合法权益。查看全部