证券公司工作人员对以任何方式知悉的敏感信息负有严格的保密义务,不得利用敏感信息为自己或他人谋取不当利益。证券公司采取的以下保密措施错误的是()。

来源:网络时间:2024-07-30 23:11:00

"证券公司工作人员对以任何方式知悉的敏感信息负有严格的保密义务,不得利用敏感信息为自己或他人谋取不当利益。证券公司采取的以下保密措施错误的是()。"这道题的答案是什么呢,答案在下文中哦。

证券公司工作人员对以任何方式知悉的敏感信息负有严格的保密义务,不得利用敏感信息为自己或他人谋取不当利益。证券公司采取的以下保密措施错误的是()。

A.建立内幕信息知情人管理制度

B.与公司工作人员签署保密文件

C.对可能知悉敏感信息的工作人员使用公司的信息系统或配发的设备形成的电子邮件、即时通信信息和其他通信信息进行监测

D.证券公司聘用外部服务商的,无权要求其对在服务中获知的敏感信息进行保密

正确答案:D

答案解析:证券公司对敏感信息负有保密义务,采取的措施包括建立内幕信息知情人管理制度、签署保密文件、对相关通信信息监测等,ABC选项均正确;同时证券公司聘用外部服务商时,也有权要求其对获知的敏感信息保密,D选项错误。所以答案选D。查看全部

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1下列属于证券公司隔离墙措施的有()。Ⅰ.与公司工作人员签署保密文件,要求工作人员对工作汇总获取的敏感信息严格保密Ⅱ.加强对设计敏感信息的信息系统,通讯及办公自动化等信息设施、设备的管理,保障敏感信息安全Ⅲ.对可能知悉敏感信息的工作人员使用公司的信息系统或配发设备形成的电子邮件、即时通讯信息和其他通讯信息进行监测Ⅳ.与公司工作人员签署保密文件,不要求工作人员对工作汇总获取的敏感信息严格保密 2以下关于证券公司敏感信息管理的表述正确的是()①“需知原则”是信息隔离墙制度中敏感信息管理的基本原则②证券公司应确保保密侧业务与公开侧业务之间的办公场所和办公设备封闭和相互独立,信息系统相互独立或实现逻辑隔离③利用未公开信息进行交易获取非正常收益的行为尚无法律限制④敏感信息包含内幕信息和其他未公开信息 3证券公司管理敏感信息的基本原则是(),是信息隔离墙制度中敏感信息管理的核心原则。 4依法负有网络安全监督管理职责的部门及其工作人员,必须对在履行职责中知悉的个人信息、隐私和商业秘密严格保密,不得泄露、出售或者非法向他人提供。 5证券公司管理敏感信息的基本原则是(),这是信息隔离墙制度中敏感信息管理的核心原则。 6下列关于反洗钱保密要求的说法,正确的有()。Ⅰ.证券公司应对依法履行反洗钱职责或者义务获得的客户身份资料和交易信息进行保密Ⅱ.依据人民银行规定,证券公司可以向期货业协会提供采取冻结措施的有关工作信息Ⅲ.对配合中国人民银行调查可疑交易活动获得的信息应当进行保密Ⅳ.非依据法律规定,不得向任何单位提供反洗钱工作信息 7按照《证券公司信息隔离墙制度指引》的要求,某证券公司的敏感信息包括内幕信息和其他未公开信息。下列不属于该证券公司内幕信息的是()。 8证券公司及其工作人员应对依法履行反洗钱职责或者义务获得的客户身份资料和交易信息、对依法检测、分析、报告可以交易的有关情况、对配合()调查可疑交易活动等有关反洗钱工作信息以及对采取冻结措施有关的工作信息予以保密。 9根据《证券公司监督管理条例》规定,下列关于证券公司对客户负有诚信义务的说法,错误的是() 10监督机关及其工作人员在监督调查过程中知悉的应当保密的信息不包括()。