证券公司信用业务涉及的主要部门规章、其他规范性文件以及相关自律规则包括()。①《证券公司监督管理条例》②《证券公司融资融券业务管理办法》③《证券公司融资融券业务内部控制指引》④《转融通业务监督管理试行办法》

来源:网络时间:2024-07-30 23:11:04

"证券公司信用业务涉及的主要部门规章、其他规范性文件以及相关自律规则包括()。①《证券公司监督管理条例》②《证券公司融资融券业务管理办法》③《证券公司融资融券业务内部控制指引》④《转融通业务监督管理试行办法》"这道题的答案是什么呢,答案在下文中哦。

证券公司信用业务涉及的主要部门规章、其他规范性文件以及相关自律规则包括()。①《证券公司监督管理条例》②《证券公司融资融券业务管理办法》③《证券公司融资融券业务内部控制指引》④《转融通业务监督管理试行办法》

A.①②③

B.②③④

C.①②④

D.①②③④

正确答案:B

答案解析:在解析这个题目时,我们首先需要了解证券公司信用业务涉及的主要部门规章、其他规范性文件以及相关自律规则的范围和内容。①《证券公司监督管理条例》虽然涉及证券公司的监督管理,但并非专门针对信用业务,而是对证券公司整体运营和监管的规范。因此,虽然它是与证券公司相关的法规,但不完全属于信用业务的专门规定。②《证券公司融资融券业务管理办法》是专门针对证券公司融资融券业务的规章,属于信用业务范畴的专项规定,直接关联到信用业务的操作和管理。③《证券公司融资融券业务内部控制指引》是对证券公司融资融券业务内部控制的规范,同样是信用业务的重要组成部分,涉及风险管理和内部控制等关键环节。④《转融通业务监督管理试行办法》涉及转融通业务的监督管理,转融通是融资融券业务的一部分,因此也属于信用业务相关的规范性文件。综上所述,与证券公司信用业务直接相关的部门规章、其他规范性文件以及相关自律规则包括《证券公司融资融券业务管理办法》、《证券公司融资融券业务内部控制指引》和《转融通业务监督管理试行办法》,即选项②、③和④。因此,正确答案是B选项。查看全部

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1证券金融公司不以营利为目的,履行的职责包括()。Ⅰ.为证券公司融资融券业务提供资金的转融通服务Ⅱ.对证券公司融资融券业务运行情况进行监控Ⅲ.监测分析全市场融资融券交易情况,运用市场化手段防控风险Ⅳ.为证券公司融资融券业务提供证券的转融通服务 2按照《证券公司监督管理条例》的要求,证券公司要建立完备的内部控制体系。证券公司以保护投资者利益和防范证券公司风险为出发点,重点规定了()主要业务的规则和风险控制措施。①证券经纪业务②证券自营业务③证券资产管理业务④证券公司内部审计业务⑤融资融券业务 3证券公司信用业务涉及的主要部门规章、规范性文件不包括()。 4证券公司各类业务内部控制的主要内容包括()。①经纪业务内部控制②融资融券业务内部控制③投资银行类业务内部控制④受托投资管理业务内部控制⑤证券承销与保荐业务内部控制⑥证券投资顾问业务内部控制 5证券公司开展融资融券业务,必须经()核准。 6证券公司开展融资融券业务,必须经()批准。 7除了法律及行政法规外,证券公司自营业务涉及的部门规章及规范性文件还包括()。Ⅰ.《证券公司风险控制指标管理办法》Ⅱ.《证券公司内部控制指引》Ⅲ.《证券公司证券自营业务指引》Ⅳ.《关于证券公司证券自营业务投资范围及有关事项的规定》 8证券公司应当建立融资融券业务的决策与授权体系。()负责制定融资融券业务的基本管理制度,确定融资融券业务的总规模。 9按照《证券公司融资融券业务管理办法》的规定,关于证券公司申请融资融券业务资格,应当具备公司财务状况良好,最近()年各项风险控制指标持续符合规定,注册资本和净资本符合增加融资融券业务后的规定。 10证券公司申请融资融券业务资格,应当向中国证监会提交的材料包括()。Ⅰ.融资融券业务资格申请书Ⅱ.股东(大)会关于经营融资融券业务的决议Ⅲ.中国证券业协会出具的关于融资融券业务技术系统已通过测试的证明文件Ⅳ.融资融券业务内部管理制度文本