按照《证券公司治理准则》的要求,在一般情况下,证券公司在处理与股东关联方之间的关系时,证券公司应注意,不得有()行为发生。①证券公司持有股东的股权②股东违规占用证券公司资产③证券公司控股其他证券公司的,不得损害所控股的证券公司的利益④证券公司股东的人员在证券公司兼职的,遵守法律法规和中国证监会的规定⑤证券公司通过购买股东持有的证券等方式向股东输送不当利益

来源:网络时间:2024-07-30 13:01:55

关于"按照《证券公司治理准则》的要求,在一般情况下,证券公司在处理与股东关联方之间的关系时,证券公司应注意,不得有()行为发生。①证券公司持有股东的股权②股东违规占用证券公司资产③证券公司控股其他证券公司的,不得损害所控股的证券公司的利益④证券公司股东的人员在证券公司兼职的,遵守法律法规和中国证监会的规定⑤证券公司通过购买股东持有的证券等方式向股东输送不当利益"的答案很多朋友不是很清楚,接下来小编就为介绍一下改题答案吧。

A.①②③

B.①③④

C.①②⑤

D.③④⑤

正确答案:C

答案解析:①证券公司不应持有股东的股权,这样可能影响证券公司的独立性;②股东违规占用证券公司资产会损害证券公司利益;⑤证券公司通过不当方式向股东输送利益是不被允许的。③证券公司控股其他证券公司有相关规定和要求,不一定不能,需具体分析;④证券公司股东的人员在证券公司兼职有规定可依。所以①②⑤是不能发生的行为,答案选C。查看全部

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1按照《证券公司治理准则》的要求,在一般情况下,证券公司在处理与股东关联方之间的关系时,证券公司应注意,不得有()行为发生。①证券公司持有股东的股权②股东违规占用证券公司资产③证券公司控股其他证券公司的,不得损害所控股的证券公司的利益④证券公司股东的人员在证券公司兼职的,遵守法律法规和中国证监会的规定⑤证券公司通过购买股东持有的证券等方式向股东输送不当利益 2按照《证券公司治理准则》的要求,关于证券公司与股东之间关系的特别规定,以下选项错误的是()。 3按照《证券公司治理准则》的要求,关于证券公司与股东之间关系的特别规定,以下选项错误的是()。 4证券公司与其股东(或者股东的关联方)之间不得有的行为包括()。Ⅰ.持有股东的股权,但法律、行政法规或者中国证监会另有规定的除外Ⅱ.通过购买股东持有的证券等方式向股东输送不当利益Ⅲ.股东违规占用公司资产Ⅳ.法律、行政法规或者中国证监会禁止的其他行为 5关于证券公司股东出资的规定,以下说法错误的有()。Ⅰ.证券公司股东只能用货币出资Ⅱ.证券公司的债权人可以将其债权转为证券公司股权Ⅲ.证券公司股东的货币财产出资总额不得超过证券公司注册资本的30%Ⅳ.证券公司股东的出资可以聘请不具有证券相关业务资格的会计师事务所验资 6证券公司股东的非货币财产出资总额不得超过证券公司注册资本的()。 7证券公司的股东可以用()出资。Ⅰ.货币Ⅱ.劳务Ⅲ.信用Ⅳ.证券公司经营必须的非货币资产 8下列可以成为持有证券公司5%以上股权的股东的是()。 9《证券公司监督管理条例》第九条规定,证券公司股东的非货币财产出资总额不得超过证券公司注册资本的()。 10在处理与股东之间的关系是,证券公司不得发生的行为的有()I持有股东的股权(法律法规或者中国证监会另有规定的除外)II与股东进行关联交易III为股东提供借款IV为股东提供信用担保