根据《建设证券基金行业文化,防范道德风险工作纲要》,下列关于证券业从业人员的违规处理及惩戒机制的说法,正确的是()。Ⅰ、监管机构的加大惩罚力度,落实“双罚”与“终身追责”Ⅱ坚持“弘扬守信和惩戒失信并重”的原则Ⅲ灵活运用刑事,民事,行政,自律等多种手段,形成多层次追责体系Ⅳ发挥自律措施在惩戒违法违规,督促合法从业方面的引导和威慑作用

来源:网络时间:2024-07-30 16:04:07

"根据《建设证券基金行业文化,防范道德风险工作纲要》,下列关于证券业从业人员的违规处理及惩戒机制的说法,正确的是()。Ⅰ、监管机构的加大惩罚力度,落实“双罚”与“终身追责”Ⅱ坚持“弘扬守信和惩戒失信并重”的原则Ⅲ灵活运用刑事,民事,行政,自律等多种手段,形成多层次追责体系Ⅳ发挥自律措施在惩戒违法违规,督促合法从业方面的引导和威慑作用"这道题是不是很难呢,如果不知道答案,接下来看一下小编就为大家提供一下正确答案哦。

根据《建设证券基金行业文化,防范道德风险工作纲要》,下列关于证券业从业人员的违规处理及惩戒机制的说法,正确的是()。Ⅰ、监管机构的加大惩罚力度,落实“双罚”与“终身追责”Ⅱ坚持“弘扬守信和惩戒失信并重”的原则Ⅲ灵活运用刑事,民事,行政,自律等多种手段,形成多层次追责体系Ⅳ发挥自律措施在惩戒违法违规,督促合法从业方面的引导和威慑作用

A.Ⅰ、Ⅱ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅱ、Ⅲ

正确答案:B

答案解析:根据《建设证券基金行业文化,防范道德风险工作纲要》,以下是关于证券业从业人员违规处理及惩戒机制的正确说法:Ⅰ.监管机构应加大惩罚力度,落实“双罚”与“终身追责”。这意味着不仅要对违规行为的个人进行处罚,还要对相关机构进行处罚,并且违规行为的责任将长期追溯。Ⅱ.坚持“弘扬守信和惩戒失信并重”的原则。这表明既要鼓励和表彰诚实守信的行为,也要严厉惩处失信行为,以维护行业的良好秩序。Ⅲ.应灵活运用刑事、民事、行政、自律等多种手段,形成多层次追责体系。通过多种手段的综合运用,可以更全面地追究违规行为的责任,提高惩戒的效果。Ⅳ.发挥自律措施在惩戒违法违规、督促合法从业方面的引导和威慑作用。自律组织在行业内具有一定的权威性和影响力,通过自律措施可以对从业人员起到引导和威慑作用,促使其遵守法律法规和行业规范。综上所述,Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ四个选项均正确。因此,正确答案是B。查看全部

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1“十四五”时期,加强会计诚信体系建设,需要全面建立(),继续完善守信联合激励和失信联合惩戒机制。 2监督和保障应急管理行政执法人员依法履职尽责,应当坚持约束与激励并重、惩戒与教育相结合等原则,做到尽职免责、失职问责。 3《“十四五”国家安全生产规划》明确,强化守信激励和失信惩戒,依法建立健全()管理制度并依法实施联合惩戒,加大对()的责任追究? 4有关部]和机构应当对存在失信行为的生产经营单位及其有关从业人员采取加大执法检查频次、暂停项目审批、上调有关保险费率、()等联合惩戒措施,并向社会公示。 5有关部门和机构应当对存在失信行为的生产经营单位及其有关从业人员采取加大执法检查频次、暂停项目审批、上调有关保险费率、行业或者职业禁入等联合惩戒措施,并向社会公示。 6()作为我国证券业的自律性组织,对基金业实施行业自律管理。 7下列关于广告行业自律与广告行政管理的关系叙述,正确的一项是() 8证券期货经营机构应当制定具体、有效的事前风险防范体系、()和事后追责机制,对所从事的业务种类、环节以及相关工作进行科学系统的廉洁风险评估,识别廉洁从业风险点,强化岗位制衡与监督机制并确保运行有效。 9()是健全证券公司内部约束机制、实现内部约束与外部监管有机互动的重要措施,有利于推动监管机制从行政监管为主向行政监管、行业自律和公司自我约束有机结合转变。 10下列关于证券公司及从业人员开展业务规定的说法中,正确的是()。