（）是健全证券公司内部约束机制、实现内部约束与外部监管有机互动的重要措施，有利于推动监管机制从行政监管为主向行政监管、行业自律和公司自我约束有机结合转变。

1安全生产工作实行属地监管与分级监管相结合、以分级监管为主的监督管理体制。 2证券市场监管应当坚持（）的原则。Ⅰ.依法监管Ⅱ.保护投资者利益Ⅲ.“三公”Ⅳ.监督与自律相结合 3健全公平竞争审查机制，加大反垄断和反不正当竞争执法力度，加强监管、网络交易监管和广告监管，建立违反公平竞争问题反映和举报（），提升市场综合监管能力。 4证券市场监管的原则包括（）。①监督与自律相结合的原则②保护投资者利益原则③“三公”原则④依法监管原则 5广西将在“十四五”时期建立健全市县金融监管体制机制，建设地方金融监管平台。 6我国增强金融服务实体经济能力的障碍与挑战中始终没有理顺的两个关系是（）。①金融监管和行业发展②银行与企业③预算软约束部门和硬约束部门④资本市场的投融资关系 7下列关于证券公司分类监管的说法，正确的有（）。Ⅰ.分类监管制度是证券行业的一项基本性制度Ⅱ.中国证监会根据证券公司分类结果对不同类别的证券公司实施区别对待的监管政策Ⅲ.分类监管制度对证券公司发挥了正向激励作用Ⅳ.分类监管制度降低了证券公司抵御风险的能力 8依据《安全生产法》，安全生产工作实行()，强化和慈实生产经营单位主体责任与政府监管责任，建立生产经营单位负责、职工参与、政府监管、行业自律和社会监督的机制。 9依据《安全生产法》，安全生产工作实行()，强化和落实生产经营单位主体责任与政府监管责任，建立生产经营单位负责、职工参与、政府监管、行业自律和社会监督的机制。 10证券经纪业务的（-）主要是指证券公司在经纪业务活动中违反法律、行政法规和监管部门规章及规范性文件、行业规范和自律规则、公司内部规章制度、行业公认并普遍遵守的职业道德和行为准则等行为，可能使证券公司受到法律制裁、被采取监管措施、遭受财产损失或声誉损失的风险。

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