根据《证券公司监督管理条例》,证券公司从事证券资产管理业务时,使用客户资产进行不必要的证券交易的,责令改正,处()的罚款。A.1万以上3万以下B.1万以上5万以下C.3万以上5万以下D.1万以上10万以下

来源:网络时间:2024-07-30 16:04:57

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根据《证券公司监督管理条例》,证券公司从事证券资产管理业务时,使用客户资产进行不必要的证券交易的,责令改正,处()的罚款。A.1万以上3万以下B.1万以上5万以下C.3万以上5万以下D.1万以上10万以下

正确答案:D

答案解析:《证券公司监督管理条例》第八十条规定,证券公司从事证券资产管理业务时,使用客户资产进行不必要的证券交易的,责令改正,处1万元以上10万元以下的罚款。这是为了规范证券公司的资产管理行为,保护客户的合法权益。罚款的目的是对违规行为进行惩戒,促使证券公司遵守规定,加强内部管理,防止类似行为再次发生。因此,选项D是正确的答案。查看全部

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1根据《证券公司监督管理条例》,证券公司诱使客户进行不必要的证券交易,或者从事证券资产管理业务时,使用客户资产进行不必要的证券交易的,处以1万元以上()万元以下的罚款。 2根据《证券公司监督管理条例》,证券公司从事证券资产管理业务,投资范围或投资比例违反规定的,责令改正,给予警告,没收违法所得,并处()的罚款。A.1倍以上3倍以下B.1倍以上5倍以下C.3倍以上5倍以下D.5倍以上10倍以下 3证券公司从事证券资产管理业务时,使用客户资产进行不必要的证券交易的,责令改正,处()的罚款。 4根据《证券公司监督管理条例》,证券公司从事证券资产管理业务,接受一个客户的单笔委托资产价值低于规定的最低限额的,责令改正,给予警告,没收违法所得,并处以();没有违法所得或者违法所得不足10万元的,处以()万元以上30万元以下的罚款。 5根据《证券公司监督管理条例》,证券公司未按照规定为客户开立账户的,责令改正;情节严重的,处以20万元以上()万元以下的罚款,并对直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员,处以1万元以上()万元以下的罚款。 6证券公司从事证券资产管理业务时,使用客户资产进行不必要的证券交易的,处以()的罚款。 7根据《证券公司监督管理条例》,证券公司从事证券管理业务,投资范围或投资比例违反规定的,责令改正,给予警告,没收违法所得,没违法所得或者违法所得不足10万元的,处以()万元以上()万元以下的罚款。 8根据《证券公司监督管理条例》,证券公司违反规定,从事证券自营业务、证券资产管理业务,投资范围或者投资比例违反规定的,责令改正,给予警告,没收违法所得,并处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款;没有违法所得或者违法所得不足10万元的,处以10万元以上()万元以下的罚款。A.20B.30C.50D.60 9根据《证券公司监督管理条例》,证券公司股东、实际控制人强令、指使、协助、接受证券公司以证券经纪客户或者证券资产管理客户的资产提供融资或者担保的,没有违法所得或者违法所得不足10万元的,处以10万元以上()万元以下的罚款。 10下列行为()可处1万元以下的罚款,拒不改正的,处1万元以上5万元以下的罚款: