甲证券公司是内地证券基金经营机构,在使用港股投资顾问服务的过程中,不符合业务规范的是()。

来源:网络时间:2024-07-30 19:07:52

"甲证券公司是内地证券基金经营机构,在使用港股投资顾问服务的过程中,不符合业务规范的是()。"这道题是不是很难呢,如果不知道答案,接下来看一下小编就为大家提供一下正确答案哦。

甲证券公司是内地证券基金经营机构,在使用港股投资顾问服务的过程中,不符合业务规范的是()。

A.甲证券公司委托提供港股投资顾问服务的香港机构直接执行投资指令

B.甲证券公司与提供港股投资顾问服务的香港机构签订协议

C.甲证券公司在招募说明书中如实披露使用港股投资顾问服务的情况

D.甲证券公司对使用港股通投资顾问服务的情况实行留痕管理,并以电子方式存储

正确答案:A

答案解析:根据《证券基金经营机构使用香港机构证券投资咨询服务暂行规定》,证券基金经营机构应当自主作出投资决策,不得委托提供港股投资顾问服务的香港机构直接执行投资指令。选项A不符合业务规范,甲证券公司不能委托提供港股投资顾问服务的香港机构直接执行投资指令,其他选项均符合规定。因此,答案是选项A。查看全部

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1下列关于使用香港机构证券投资咨询服务的业务规范中,错误的是()。 2下列关于使用香港机构证券投资咨询服务的业务规范中,错误的是() 3根据证券基金经营机构使用香港机构证券投资咨询服务的有关规定,下列说法错误的是()。 4证券公司、证券投资咨询机构从事证券投资顾问业务,应当保证证券投资顾问()与服务方式、业务规模相适应。Ⅰ.人员数量Ⅱ.业务能力Ⅲ.合规管理Ⅳ.风险控制 5按照《证券公司内部控制指引》的要求,证券投资顾问业务是证券公司、证券投资咨询机构接受客户委托,按照约定,向客户提供涉及证券及证券相关产品的投资建议服务,辅助客户做出投资决策,并直接或间接获取经济利益的经营活动。以下关于证券公司证券投资顾问业务内部控制的说法正确的是()。 6按照《证券公司内部控制指引》的要求,证券投资顾问业务是证券公司、证券投资咨询机构接受客户委托,按照约定,向客户提供涉及证券及证券相关产品的投资建议服务,辅助客户作出投资决策,并直接或间接获取经济利益的经营活动。以下关于证券公司证券投资顾问业务内部控制的说法正确的是() 7下列不符合证券公司私募投资基金业务合规性要求的说法是()。 8《证券投资基金托管业务管理办法》是证券公司托管业务涉及的主要()。 9按照《证券公司私募投资基金子公司管理规范》的规定,私募基金子公司甲及其下设基金管理机构乙的做法正确的是()。 10下列不属于证券公司开展证券经纪业务适用的法律法规,部门规则及规范性文件的有()。Ⅰ《证券公司融资融券业务管理办法》Ⅱ《证券公司监督管理条例》Ⅲ《内地与香港股票市场交易互联互通机制若干规定》Ⅳ《证券投资顾问业务暂行规定》