"甲证券公司未按照规定程序了解客户身份、财产与收人状况、证券投资经验和风险偏好,造成投资者损失。下列对甲证券公司的处罚中,有误的是()"这道题是不是很难呢,如果不知道答案,接下来看一下小编就为大家提供一下正确答案哦。
甲证券公司未按照规定程序了解客户身份、财产与收人状况、证券投资经验和风险偏好,造成投资者损失。下列对甲证券公司的处罚中,有误的是()
A.责令改正、给予警告
B.没收违法所得
C.处以违法所得10倍的罚款
D.对直接负责的主管人员和其他直接责任人员处以5万元的罚款
正确答案:C
答案解析:根据《证券法》规定,证券公司未按照规定程序了解客户身份、财产与收入状况、证券投资经验和风险偏好,造成投资者损失的,应责令改正,给予警告,没收违法所得,并处以违法所得一倍以上十倍以下的罚款。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告,并处以三万元以上十万元以下的罚款。选项A、B、D的处罚均符合法律规定,选项C中处以违法所得10倍的罚款有误,应在一倍以上十倍以下,故答案选C。查看全部