甲证券公司未按照规定程序了解客户身份、财产与收人状况、证券投资经验和风险偏好,造成投资者损失。下列对甲证券公司的处罚中,有误的是()

来源:网络时间:2024-07-30 19:07:00

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甲证券公司未按照规定程序了解客户身份、财产与收人状况、证券投资经验和风险偏好,造成投资者损失。下列对甲证券公司的处罚中,有误的是()

A.责令改正、给予警告

B.没收违法所得

C.处以违法所得10倍的罚款

D.对直接负责的主管人员和其他直接责任人员处以5万元的罚款

正确答案:C

答案解析:根据《证券法》规定,证券公司未按照规定程序了解客户身份、财产与收入状况、证券投资经验和风险偏好,造成投资者损失的,应责令改正,给予警告,没收违法所得,并处以违法所得一倍以上十倍以下的罚款。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告,并处以三万元以上十万元以下的罚款。选项A、B、D的处罚均符合法律规定,选项C中处以违法所得10倍的罚款有误,应在一倍以上十倍以下,故答案选C。查看全部

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