证券公司开展融资融券业务,应了解客户的(),并以书面和电子方式予以记载、保存。①身份②财产与收入状况③证券投资经验④风险偏好

来源:网络时间:2024-07-30 23:11:43

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证券公司开展融资融券业务,应了解客户的(),并以书面和电子方式予以记载、保存。①身份②财产与收入状况③证券投资经验④风险偏好

A.①②③

B.②③④

C.①③④

D.①②③④

正确答案:D

答案解析:根据《证券公司融资融券业务管理办法》,证券公司在开展融资融券业务时,需要充分了解客户的情况,以评估其风险承受能力和信用状况。具体来说,需要了解客户的身份、财产与收入状况、证券投资经验和风险偏好等信息。这些信息对于证券公司确定客户的授信额度、保证金比例和融资融券交易的风险控制等方面都具有重要意义。因此,选项D是正确的答案。查看全部

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1证券公司开展融资融券业务,应了解客户的(),并以书面和电子方式予以记载、保存。①身份②财产与收入状况③证券投资经验④风险偏好 2证券公司在向客户融资、融券前,应办理客户征信,了解客户的(),并以书面和电子方式予以记载、保存。①身份②财产与收入状况③证券投资经验④风险偏好 3证券公司在向客户融资、融券前,应当办理客户征信,了解客户的(),并以书面和电子方式予以记载、保存。Ⅰ.身份Ⅱ.财产与收入状况Ⅲ.证券投资经验Ⅳ.风险偏好 4证券公司在向客户融资、融券前,应办理客户征信,了解客户身份、财产与收入状况、证券投资经验和风险偏好,并以()方式予以记载、保存。 5下列关于证券公司开展融资融券业务的说法错误的是()。①证券公司开展融资融券业务,必须经中国证监会批准②证券公司在向客户融资、融券前,应办理客户征信,了解客户身份、财产与收入状况、证券投资经验和风险偏好,并以书面方式予以记载、保存③证券公司向客户融资、融券,应当向客户收取一定比例的保证金,保证金不可以证券充抵④证券公司应当逐日计算客户交存的担保物价值与其所欠债务的比例 6下列关于证券公司开展融资融券业务的说法错误的是()。①融资融券交易分为融资交易和融券交易两类,客户向证券公司借资金买证券为融资交易,客户向证券公司借证券卖出为融券交易②证券公司在向客户融资、融券前,应办理客户征信,了解客户身份、财产与收入状况、证券投资经验和风险偏好,并以书面方式予以记载、保存③证券公司向客户融资、融券,应当向客户收取一定比例的保证金,保证金不可以证券充抵。④证券公司应当逐日计算客 7对于融资融券业务客户的征信调查包括()。①客户基本情况②财产与收入状况③证券投资经验及风险偏好④诚信合规记录 8证券金融公司开展转融通业务,应当了解证券公司的()等,并以书面和电子的方式予以记录和保存。①基本情况②业务范围③财务状况④违约记录 9甲证券公司未按照规定程序了解客户身份、财产与收入状况、证券投资经验和风险偏好,造成投资者损失。下列对甲证券公司的处罚中,有误的是()。 10甲证券公司未按照规定程序了解客户身份、财产与收人状况、证券投资经验和风险偏好,造成投资者损失。下列对甲证券公司的处罚中,有误的是()