申请从事一般证券业务的人员,必须具备最近()未受过刑事处罚的条件。

来源:网络时间:2024-07-30 19:07:26

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申请从事一般证券业务的人员,必须具备最近()未受过刑事处罚的条件。

A.1年

B.2年

C.3年

D.5年

正确答案:C

答案解析:本题考查申请从事一般证券业务应当具备的条件,申请从事一般证券业务的人员,必须最近3年未受过刑事处罚。查看全部

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1申请从事一般证券业务应当具备的条件包括()。①已取得证券从业资格②被证券公司、基金管理公司、基金托管机构、基金销售机构聘用③最近1年未受过刑事处罚④未被中国证监会认定为证券市场禁入者,或者已过禁入期的 2申请从事一般证券业务应当具备的条件包括()。①已取得证券从业资格②被证券公司、基金管理公司、基金托管机构、基金销售机构聘用③最近一年未受过刑事处罚④未被中国证监会认定为证券市场禁入者,或者已过禁入期的 3按照《律师事务所从事证券法律业务管理办法》规定,从事证券法律业务的律师需要具备()条件之一,并且最近2年未因违法执业行为受到行政处罚的律师从事证券法律业务①有在证券公司工作的经历②最近三年从事过证券法律业务③最近三年连续执业,且拟与其共同承办业务的律师最近三年从事过证券法律业务④最近三年连续从事证券法律领域的教学、研究工作,或者接受过证券法律业务的行业培训 4对证券、期货投资咨询人员申请取得证券、期货投资咨询从业资格,必须具备的条件,说法错误的是()。 5按照《证券业从业人员资格管理办法》,取得从业资格的人员,通过机构申请执业证书需具备()条件。①已被机构聘用②最近2年未受过刑事处罚③未被中国证监会认定为证券市场禁入者,或者已过禁入期的④品行端正,具有良好的职业道德 6按照《证券业从业人员资格管理办法》,取得从业资格的人员,通过机构申请执业证书需具备()条件。①已被机构聘用②最近2年未受过刑事处罚③未被中国证监会认定为证券市场入者,或者已过禁入期的④品行端正,具有良好的职业道德 7按照《律师事务所从事证券法律业务管理办法》规定,律师从事证券法律业务需要具备最近()年连续执业,且拟与其共同承办业务的律师最近()年从事过证券法律业务。 8证券公司在全国股份转让系统从事推荐业务,应具备的条件不包括()。 9证券公司在全国股份转让系统从事经纪业务,应具备的条件不包括()。 10证券公司在全国股份转让系统从事经纪业务,应具备的条件不包括()