证券公司在全国股份转让系统从事经纪业务,应具备的条件不包括()

来源:网络时间:2024-07-30 23:11:35

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证券公司在全国股份转让系统从事经纪业务,应具备的条件不包括()

A.具备证券经纪业务资格

B.配备开展经纪业务必要人员

C.设立推荐业务专门部门,配备合格专业人员

D.建立投资者适当性管理工作制度、交易结算管理制度及其他经纪业务管理制度

正确答案:C

答案解析:本题考查证券公司在全国股份转让系统从事经纪业务的资格条件。设立推荐业务专门部门,配备合格专业人员是证券公司在全国股份转让系统从事推荐业务应具备的条件。查看全部

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1证券公司在全国股份转让系统从事经纪业务,应具备的条件不包括() 2证券公司在全国股份转让系统从事推荐业务,应具备的条件不包括()。 3主办券商申请终止从事全国股份转让系统相关业务或不再具备相关业务备案条件的,全国股份转让系统公司终止其从事全国股份转让系统相关业务,()通知该主办券商并公告。 4根据业务规则等规定,主办券商是指在全国股份转让系统从事()的证券公司。①推荐业务②经纪业务③做市业务④全国股份转让系统公司规定的其他业务 5根据业务规则等规定,主办券商是指在全国股份转让系统从事以下部分或全部业务的证券公司。()①推荐业务②经纪业务③做市业务④全国股份转让系统公司规定的其他业务 6证券公司在全国股份转让系统从事做市业务,应具备的条件包括()①具备证券自营业务资格②设立做市业务专门部门,配备开展做市业务必要人员③建立做市股票报价管理制度、库存股管理制度、做市风险监控制度及其他做市业务管理制度④具备符合全国股份转让系统公司要求的做市交易技术系统 7根据业务规则等规定,主办券商在全国股份转让系统从事推荐业务,应当具有的资格是()。 8根据业务规则等规定,主办券商在全国股份转让系统从事推荐业务,应当具有的资格是() 9根据管理细则等规定,证券公司在全国股份转让系统开展相关业务前,应当向全国股份转让系统有限责任公司申请(),成为主办券商。 10设立证券公司,应具备的条件不包括()。