根据业务规则等规定,主办券商是指在全国股份转让系统从事()的证券公司。①推荐业务②经纪业务③做市业务④全国股份转让系统公司规定的其他业务

来源:网络时间:2024-07-30 17:05:29

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根据业务规则等规定,主办券商是指在全国股份转让系统从事()的证券公司。①推荐业务②经纪业务③做市业务④全国股份转让系统公司规定的其他业务

A.①②④

B.①③④

C.①②③④

D.①②③

正确答案:C

答案解析:根据《全国中小企业股份转让系统业务规则(试行)》的规定,主办券商是指在全国股份转让系统从事推荐业务、经纪业务、做市业务以及全国股份转让系统公司规定的其他业务的证券公司。这些业务涵盖了证券公司在全国股份转让系统中的主要职能,包括为企业提供挂牌推荐服务、代理买卖股份、为股票提供做市交易等。因此,正确答案是选项C。查看全部

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1根据业务规则等规定,主办券商是指在全国股份转让系统从事以下部分或全部业务的证券公司。()①推荐业务②经纪业务③做市业务④全国股份转让系统公司规定的其他业务 2根据业务规则等规定,主办券商在全国股份转让系统从事推荐业务,应当具有的资格是()。 3根据业务规则等规定,主办券商在全国股份转让系统从事推荐业务,应当具有的资格是() 4主办券商申请终止从事全国股份转让系统相关业务或不再具备相关业务备案条件的,全国股份转让系统公司终止其从事全国股份转让系统相关业务,()通知该主办券商并公告。 5主办券商的相关业务人员违反业务规则、全国股份转让系统公司其他相关业务规定的,全国股份转让系统公司视情节轻重给予()处分,并记入证券期货市场诚信档案数据库。 6根据管理细则等规定,证券公司在全国股份转让系统开展相关业务前,应当向全国股份转让系统有限责任公司申请(),成为主办券商。 7根据全国股份转让系统主办券商管理细则等的规定,主办券商开展全国股份转让系统相关业务的管理要求包括()。Ⅰ.主办券商应当建立健全合规管理、内部风险控制与管理机制,严格防范和控制风险Ⅱ.主办券商应当按全国股份转让系统公司要求在公司网站披露其执业情况Ⅲ.主办券商推荐股份公司挂牌后,应当接受全国股份转让系统公司的业务培训Ⅳ.主办券商只允许在营业场所使用转让信息,经全国股份转让系统公司许可的除外 8证券公司在全国股份转让系统从事经纪业务,应具备的条件不包括()。 9证券公司在全国股份转让系统从事经纪业务,应具备的条件不包括() 10根据规定,证券公司在全国股份转让系统开展相关业务前,应当向()申请备案,成为主办券商。