根据全国股份转让系统主办券商管理细则等的规定,主办券商开展全国股份转让系统相关业务的管理要求包括()。Ⅰ.主办券商应当建立健全合规管理、内部风险控制与管理机制,严格防范和控制风险Ⅱ.主办券商应当按全国股份转让系统公司要求在公司网站披露其执业情况Ⅲ.主办券商推荐股份公司挂牌后,应当接受全国股份转让系统公司的业务培训Ⅳ.主办券商只允许在营业场所使用转让信息,经全国股份转让系统公司许可的除外

来源:网络时间:2024-07-30 17:05:01

关于"根据全国股份转让系统主办券商管理细则等的规定,主办券商开展全国股份转让系统相关业务的管理要求包括()。Ⅰ.主办券商应当建立健全合规管理、内部风险控制与管理机制,严格防范和控制风险Ⅱ.主办券商应当按全国股份转让系统公司要求在公司网站披露其执业情况Ⅲ.主办券商推荐股份公司挂牌后,应当接受全国股份转让系统公司的业务培训Ⅳ.主办券商只允许在营业场所使用转让信息,经全国股份转让系统公司许可的除外"的答案很多朋友不是很清楚,接下来小编就为介绍一下改题答案吧。

根据全国股份转让系统主办券商管理细则等的规定,主办券商开展全国股份转让系统相关业务的管理要求包括()。Ⅰ.主办券商应当建立健全合规管理、内部风险控制与管理机制,严格防范和控制风险Ⅱ.主办券商应当按全国股份转让系统公司要求在公司网站披露其执业情况Ⅲ.主办券商推荐股份公司挂牌后,应当接受全国股份转让系统公司的业务培训Ⅳ.主办券商只允许在营业场所使用转让信息,经全国股份转让系统公司许可的除外

A.Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

正确答案:B

答案解析:Ⅰ正确,建立健全相关机制能有效防范风险。Ⅳ正确,对转让信息的使用有明确规定,这样能保证信息的规范使用和安全。Ⅱ中按要求应在全国股份转让系统指定信息披露平台披露而不是在公司网站,所以Ⅱ错误。Ⅲ中并无关于主办券商推荐挂牌后要接受业务培训的规定,所以Ⅲ错误。综上,正确答案是B。查看全部

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1主办券商申请终止从事全国股份转让系统相关业务或不再具备相关业务备案条件的,全国股份转让系统公司终止其从事全国股份转让系统相关业务,()通知该主办券商并公告。 2根据管理细则等规定,证券公司在全国股份转让系统开展相关业务前,应当向全国股份转让系统有限责任公司申请(),成为主办券商。 3根据管理细则等规定,证券公司在全国股份转让系统开展相关业务前,应当向()申请备案,成为主办券商。 4主办券商应在取得业务备案函后()个转让日内,在全国股份转让系统指定信息披露平台披露公司基本情况、主要业务人员情况及全国股份转让系统公司要求披露的其他信息。 5根据规定,证券公司在全国股份转让系统开展相关业务前,应当向()申请备案,成为主办券商。 6根据业务规则等规定,主办券商在全国股份转让系统从事推荐业务,应当具有的资格是()。 7根据业务规则等规定,主办券商在全国股份转让系统从事推荐业务,应当具有的资格是() 8根据业务规则等规定,主办券商是指在全国股份转让系统从事()的证券公司。①推荐业务②经纪业务③做市业务④全国股份转让系统公司规定的其他业务 9主办券商名称变更备案文件齐备的,全国股份转让系统公司自收到变更备案申请之日起()个转让日内与主办券商重新签订《协议书》。 10根据业务规则等规定,主办券商是指在全国股份转让系统从事以下部分或全部业务的证券公司。()①推荐业务②经纪业务③做市业务④全国股份转让系统公司规定的其他业务