经营机构违反《证券期货投资者适当性管理办法》,未按规定进行投资者类别转化的,应当给予警告,并处()万元以下罚款;对直接负责的主管人员和其他直接责任人员,给予警告,并处()万元以下罚款。

来源:网络时间:2024-07-30 21:09:28

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经营机构违反《证券期货投资者适当性管理办法》,未按规定进行投资者类别转化的,应当给予警告,并处()万元以下罚款;对直接负责的主管人员和其他直接责任人员,给予警告,并处()万元以下罚款。

A.1;1

B.2;2

C.3;3

D.3;1

正确答案:C

答案解析:根据《证券期货投资者适当性管理办法》第四十一条规定,经营机构违反本办法规定,未按规定进行投资者类别转化的,应当给予警告,并处3万元以下罚款;对直接负责的主管人员和其他直接责任人员,给予警告,并处3万元以下罚款。因此,正确答案是选项C。查看全部

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