证券公司、证券投资咨询机构或者其他财务顾问机构受聘担任上市公司独立财务顾问的,应当保持独立性,不得与上市公司存在利害关系,存在下列()情形之一的,不得担任独立财务顾问。Ⅰ.持有或者通过协议、其他安排与他人共同持有上市公司股份达到或者超过5%Ⅱ.最近2年财务顾问与上市公司存在资产委托管理关系、相互提供担保Ⅲ.在并购重组中为上市公司的交易对方提供财务顾问服务Ⅳ.上市公司选派代表担任财务顾问的董事

来源:网络时间:2024-07-30 23:11:08

关于"证券公司、证券投资咨询机构或者其他财务顾问机构受聘担任上市公司独立财务顾问的,应当保持独立性,不得与上市公司存在利害关系,存在下列()情形之一的,不得担任独立财务顾问。Ⅰ.持有或者通过协议、其他安排与他人共同持有上市公司股份达到或者超过5%Ⅱ.最近2年财务顾问与上市公司存在资产委托管理关系、相互提供担保Ⅲ.在并购重组中为上市公司的交易对方提供财务顾问服务Ⅳ.上市公司选派代表担任财务顾问的董事"的答案很多朋友不是很清楚,接下来小编就为介绍一下改题答案吧。

证券公司、证券投资咨询机构或者其他财务顾问机构受聘担任上市公司独立财务顾问的,应当保持独立性,不得与上市公司存在利害关系,存在下列()情形之一的,不得担任独立财务顾问。Ⅰ.持有或者通过协议、其他安排与他人共同持有上市公司股份达到或者超过5%Ⅱ.最近2年财务顾问与上市公司存在资产委托管理关系、相互提供担保Ⅲ.在并购重组中为上市公司的交易对方提供财务顾问服务Ⅳ.上市公司选派代表担任财务顾问的董事

A.Ⅰ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

正确答案:D

答案解析:根据相关规定,为保持独立性,担任上市公司独立财务顾问的机构不能与上市公司存在利害关系。这几种情形都有可能影响财务顾问的独立性:-Ⅰ选项中,持有或通过协议等方式共同持有上市公司股份达到或超过5%,可能使财务顾问产生利益关联。-Ⅱ选项中,近两年与上市公司有资产委托管理关系或相互提供担保,可能导致利益冲突。-Ⅲ选项在并购重组中为上市公司交易对方提供财务顾问服务,也会影响其立场的公正性。-Ⅳ选项中,上市公司选派代表担任财务顾问的董事,难以保证其独立性。综上所述,这几种情形均不符合独立性要求,答案为D。查看全部

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1根据《上市公司并购重组财务顾问业务管理办法》,证券公司、证券投资资讯机构或者其他财务顾问机构受聘担任上市公司独立财务顾问的,应当保持独立性,不得与上市公司存在利害关系,存在下列()情形之一的,不得担任独立财务顾问。Ⅰ持有或者通过协议,其他安排与他人共同持有上市公司股份达到或者超过3%Ⅱ最近2年财务顾问与上市公司存在资产委托管理关系、相互提供担保Ⅲ在并购重组中维上市公司的交易对方提供财务顾问服务Ⅳ上 2证券公司持有或者通过协议、其他安排与他人共同持有上市公司的股份达到或超过(),不得担任该上市公司的独立财务顾问。 3下列不属于证券公司、证券投资咨询机构或者其他财务顾问机构不得担任独立财务顾问的情形是()。 4下列关于证券公司不得担任上市公司独立财务顾问情形的说法,正确的是() 5证券公司、证券投资咨询机构和其他财务顾问机构不得担任财务顾问或独立财务顾问的情形()。 6证券公司、证券投资咨询机构和其他财务顾问机构有()情形的,不得担任财务顾问。 7证券公司、证券投资咨询机构和其他财务顾问机构不得担任财务顾问的情形不包括()。 8按照《上市公司并购重组财务顾问业务管理办法》规定,财务顾问主办人应该具备的条件不包括()。 9证券公司、证券投资咨询机构和其他财务顾问机构最近()个月内因涉嫌违法违规经营正在被调查的,不得担任财务顾问。 10通过证券交易所的证券交易,投资者持有或者通过协议、其他安排与他人共同持有一个上市公司已发行的股份达到()时,继续进行收购的,应当依法向该上市公司所有股东发出收购上市公司全部或者部分股份的要约。