证券公司与期货公司签订、变更或者终止委托协议的,双方应当在()个工作日内报各自所在地的中国证监会派出机构备案。

来源:网络时间:2024-07-30 23:11:36

"证券公司与期货公司签订、变更或者终止委托协议的,双方应当在()个工作日内报各自所在地的中国证监会派出机构备案。"这道题是不是很难呢,如果不知道答案,接下来看一下小编就为大家提供一下正确答案哦。

A.5

B.10

C.15

D.20

正确答案:A

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1按照《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》,证券公司从事期货中间介绍业务的,发生重大事项时,应当在()个工作日内向所在地中国证监会派出机构报告。 2公募基金宣传推介材料应当在向公众分发或者发布()个工作日内报工商所注册登记所在地中国证监会派出机构备案。 3证券公受期货公司委托从事介绍业务时,应当与期货公司签订书面委托协议,委托协议应当载明的事项不包括()。 4独立基金销售机构变更公司章程、名称、住所、组织形式等事项的,应当在()个工作日内向住所地中国证监会派出机构备案。 5主办券商名称变更备案文件齐备的,全国股份转让系统公司自收到变更备案申请之日起()个转让日内与主办券商重新签订《协议书》。 6证券公司应当在每月结束之日起()个工作日内,向中国证监会及其派出机构报送月度风险控制指标监管报表。 7金融衍生品到期终止或者非到期中止的,证券公司应在终止交易确认书或同等效力文件签订后()个工作日内报送终止交易备案明细,同时提交终止交易确认书或同等效力文件,以及其他需要报送的材料。 8证券公司从事介绍业务时,与期货公司签订的书面委托协议应当载明的事项包括()。Ⅰ.介绍业务的范围Ⅱ.介绍业务对接规则Ⅲ.执行期货保证金扣缴制度的措施Ⅳ.客户投诉的接待处理方式 9按照《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》,从事期货中间业务的,证券公司应当每()向中国证监会派出机构报送合规检查报告。 10证券公司申请文件齐备的,全国股份转让系统公司予以受理。全国股份转让系统公司同意备案的,自受理之日起()个转让日内与证券公司签订《协议书》,向其出具主办券商业务备案函,并予以公告。