证券公司业务部门需要其他部门派员跨墙协作的,应当事先向跨墙人员所属部门和()提出申请,并经其审批同意。

来源:网络时间:2024-07-30 23:11:45

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证券公司业务部门需要其他部门派员跨墙协作的,应当事先向跨墙人员所属部门和()提出申请,并经其审批同意。

A.总裁办

B.风险控制部门

C.合规部门

D.人力资源部门

正确答案:C

答案解析:证券公司业务部门需要其他部门派员跨墙协作的,应当事先向跨墙人员所属部门和合规部门提出申请,并经其审批同意。查看全部

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1按照《证券公司信息隔离墙制度指引》的要求,对于跨墙的申请和审批、跨墙人员行为规范及监督管理、回墙作出的以下规定,正确的是()。 2按照《证券公司信息隔离墙制度指引》的要求,对于跨墙的申请和审批、跨墙人员行为规范及监督管理、回墙做出的以下规定中,正确的是()。 3按照《证券公司合规管理实施指引》的要求,证券公司应当为业务部门和分支机构配备合规管理人员。以下关于业务部门、分支机构合规管理人员配备的说法中错误的是()。 4按照《证券公司合规管理实施指引》的要求,证券公司应当为业务部门和分支机构配备合规管理人员。以下关于业务部门、分支机构合规管理人员配备的说法错误的是()。 5风险管理部门人员工作称职的,其薪酬收入总额应当不低于公司总部业务及业务管理部门同职级人员的() 6按照《证券公司全面风险管理规范》的要求,()的职责包括:建立健全公司全面风险管理的经营管理架构,明确全面风险管理职能部门、业务部门以及其他部门在风险管理中的职责分工,建立部门之间有效制衡、相互协调的运行机制。 7下列属于证券业务的专业人员范围的有()。Ⅰ.证券公司中从事自营、经纪、承销、投资咨询、受托投资管理等业务的专业人员,包括相关业务部门的管理人员Ⅱ.基金销售机构中从事基金宣传、推销、咨询等业务的专业人员,包括相关业务部门的管理人员Ⅲ.证券资信评估机构中从事证券资信评估业务的专业人员及其管理人员Ⅳ.中国证监会规定需要取得从业资格和执业证书的其他人员 8()对于需要认定恐怖活动组织和人员的,应当向国家反工作领导机构提出申请。 9应急管理部门和其他负有安全生产监督管理职责的部门应当根据各自的职责分工,制定相关行业、领域()。 10下列关于证券发行内部控制机制的说法,正确的有()I董事会应当督促经理人员及时纠正内部控制缺陷II负责监督检查部门的高级管理人员不得兼管业务部门III董事会对内部控制的有效性承担最终责任IV业务部门的负责人负责对其业务范围内的风险控制措施进行自我检查和评价