证券公司应在金融衍生品出事交易确认书签订后()个工作日内报送初始交易备案明细表等材料。

来源:网络时间:2024-07-30 23:11:49

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证券公司应在金融衍生品出事交易确认书签订后()个工作日内报送初始交易备案明细表等材料。

A.3

B.5

C.7

D.10

正确答案:B

答案解析:根据《证券公司金融衍生品柜台交易业务规范》第十五条规定,证券公司应在金融衍生品初始交易确认书签订后5个工作日内,报送初始交易备案明细表等材料。因此,正确答案是选项B。查看全部

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1证券公司应在金融衍生品初始交易确认书签订后()个工作日内报送初始交易备案明细表等材料。 2金融衍生品到期终止或者非到期中止的,证券公司应在终止交易确认书或同等效力文件签订后()个工作日内报送终止交易备案明细,同时提交终止交易确认书或同等效力文件,以及其他需要报送的材料。 3证券公司应于每月结束后()个工作日内按要求向协会报送柜台交易月度报表。 4根据《证券公司金融衍生品备案指引(试行)》,金融衍生品存续期间发生的重大事件包括()Ⅰ.证券公司或交易对手方破产的Ⅱ.一方拒不履行约定义务或丧失履行能力的Ⅲ.履约保证金或履约保障品价值低于预警阀值且未能在1个工作日内补足的Ⅳ.金融衍生品交易系统出现重大技术故障,导致交易暂停超过1个工作日的 5根据《证券公司金融银行衍生品备案指引(试行)》,金融衍生品存续期间发生的重大时间包括()。Ⅰ证券公司或交易对手方破产的Ⅱ一方拒不履行约定义务或丧失履行能力的Ⅲ履约保证金或履约保障品价值低于预警阀值且未能在1个工作日内补足的Ⅳ金融衍生品交易系统出现重大技术故障,导致交易暂停超过一个工作日的 6根据《证券公司金融衍生品柜台交易业务规范》规定,本规范所称的金融衍生品不包括()。 7关于场外衍生品业务备案,备案机构应当于首次开展业务之日起()内报送相关材料,完成该项业务首次备案。 8根据沪、深证券交易所融资融券交易实施细则,证券公司按照相关规定开立融券专用证券账户、客户信用交易担保证券账户、融资专用资金账户及客户信用交易担保资金账户后,应在开户后()个交易日内报交易所备案。 9根据沪深交易所“融资融券交易实施细则”,证券公司按照相关规定开立融券专用证券账户、客户信用交易担保证券账户、融资专用资金账户及客户信用交易担保资金账户后,应在开户后()个交易日内报交易所备案。 10证券公司应当自每月结束之日起()个工作日内,报送月度报告。