关于场外衍生品业务备案,备案机构应当于首次开展业务之日起()内报送相关材料,完成该项业务首次备案。

来源:网络时间:2024-07-30 04:04:12

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关于场外衍生品业务备案,备案机构应当于首次开展业务之日起()内报送相关材料,完成该项业务首次备案。

A.20天

B.1个月

C.3个月

D.10天

正确答案:B

答案解析:本题考查场外衍生品相关知识。备案机构应当于首次开展业务之日起1个月内报送以下材料,完成该项业务首次备案:备案申请表和承诺函;场外衍生品业务说明书;场外衍生品业务相关内部管理制度,包括但不限于内部控制、风险控制、合规管理、投资者保护等制度;协会要求的其他材料。备案材料应加盖备案机构公章或经备案机构法定代表人签字或签章。场外衍生品业务已在监管机构或其他自律组织完成备案的,备案机构仅需填报备案申请表中的基本信息。协会规则对某项业务备案有特殊规定的,从其规定。查看全部

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1关于场外衍生品业务备案,备案机构应于每月()日前报送上一月场外衍生品业务开展规模、业务列表及基本信息。 2全国股份转让系统公司同意主办券商新增业务备案的,自受理申请文件之日起()个转让日内与申请主办券商签订补充协议,出具业务备案函,并予以公告。 3根据《证券服务机构从事证券服务业务备案管理规定》会计事务所、律师事务所及从事资产评估、资信评估、财务顾问、信息技术系统服务的证券机构应当在签订服务业务协议之日起()工作日内备案。 4济南备案系统 济南备案系统查询 5房产备案查询系统_安庆房产备案查询系统_肥西房产备案查询系统 6主办券商申请终止从事全国股份转让系统相关业务或不再具备相关业务备案条件的,全国股份转让系统公司终止其从事全国股份转让系统相关业务,()通知该主办券商并公告。 7基金管理人应当自募集期限届满之日起10日内聘请法定验资机构验资,向中国证监会提交验资报告,办理基金备案手续。基金备案自()之日起,基金合同生效。 8根据规定,证券公司在全国股份转让系统开展相关业务前,应当向()申请备案,成为主办券商。 9证券公司应在金融衍生品出事交易确认书签订后()个工作日内报送初始交易备案明细表等材料。 10证券公司应在金融衍生品初始交易确认书签订后()个工作日内报送初始交易备案明细表等材料。