证券公司应当明确董事会、监事会、经理层、各部门、分支机构及子公司履行全面风险管理的职责分工,建立多层次、相互衔接、有效制衡的运行机制。下列()属于证券公司董事会承担的责任。①建立完备的信息技术系统和数据质量控制机制②审议批准公司全面风险管理的基本制度③审议批准公司的风险偏好④审议公司定期风险评估报告

来源:网络时间:2024-07-30 23:11:50

关于"证券公司应当明确董事会、监事会、经理层、各部门、分支机构及子公司履行全面风险管理的职责分工,建立多层次、相互衔接、有效制衡的运行机制。下列()属于证券公司董事会承担的责任。①建立完备的信息技术系统和数据质量控制机制②审议批准公司全面风险管理的基本制度③审议批准公司的风险偏好④审议公司定期风险评估报告"的答案很多朋友不是很清楚,接下来小编就为介绍一下改题答案吧。

证券公司应当明确董事会、监事会、经理层、各部门、分支机构及子公司履行全面风险管理的职责分工,建立多层次、相互衔接、有效制衡的运行机制。下列()属于证券公司董事会承担的责任。①建立完备的信息技术系统和数据质量控制机制②审议批准公司全面风险管理的基本制度③审议批准公司的风险偏好④审议公司定期风险评估报告

A.①②③

B.①②④

C.②③④

D.①②③④

正确答案:C

答案解析:证券公司董事会承担的责任包括:审议批准公司全面风险管理的基本制度;审议批准公司的风险偏好;审议公司定期风险评估报告等。而建立完备的信息技术系统和数据质量控制机制属于经理层的职责。因此,答案为C选项。

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1证券公司董事会承担全面风险管理的最终责任,履行的职责包括()。①推进风险文化建设②审议枇准公司全面风险管理的基本制度③审议批准公司的风险偏好④风险容忍度以及重大风险限额 2证券公司经理层对全面风险管理承担主要责任,应当履行的职责包括()①制定风险管理制度,并适时调整②建立健全公司全面风险管理的经营管理架构③建立涵盖风险管理有效性的全员绩效考核体系④建立完备的信息技术系统和数据质量控制机制 3按照《证券公司全面风险管理规范》的要求,()的职责包括:建立健全公司全面风险管理的经营管理架构,明确全面风险管理职能部门、业务部门以及其他部门在风险管理中的职责分工,建立部门之间有效制衡、相互协调的运行机制。 4证券公司董事会风险控制委员的主要职责是对()进行审议并提出意见。①合规管理和风险管理的总体目标、基本政策②合规管理和风险管理的机构设置及其职责③需董事会审议的重大决策的风险和重大风险的解决方案④需董事会审议的合规报告⑤需董事会审议的风险评估报告 5按照《证券公司全面风险管理规范》的要求,()的职责包括..建立涵盖风险管理有效性的全员绩效考核体系;建立完备的信息技术系统和数据质量控制机制。 6按照《证券公司全面风险管理规范》的要求,()的职责包括:建立涵盖风险管理有效性的全员绩效考核体系;建立完备的信息技术系统和数据质量控制机制。 7按照《证券公司全面风险管理规范》的要求,证券公司的责任主体包括董事会、监事会、经理层、各部门、分支机构、子公司以及每一位员工。其中()的职责包括:任免、考核首席风险官,确定其薪酬待遇;建立与首席风险官的直接沟通机制。 8按照《证券公司全面风险管理规范》的要求,()承担全面风险管理的直接责任。 9证券公司战略风险管理的基本做法包括()。①明确董事会和高级管理层的战略风险管理职责②建立清晰的战略风险管理流程,包括战略风险的识别、评估、监控和报告等③采取恰当的战略风险管理方法④聘请专家对战略风险进行评估 10根据《证券公司全面风险管理规范》,证券公司子公司的风险管理工作负责人向证券公司()履行风险报告义务。