证券公司董事会承担全面风险管理的最终责任,履行的职责包括()。①推进风险文化建设②审议枇准公司全面风险管理的基本制度③审议批准公司的风险偏好④风险容忍度以及重大风险限额

来源:网络时间:2024-07-31 00:12:13

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证券公司董事会承担全面风险管理的最终责任,履行的职责包括()。①推进风险文化建设②审议枇准公司全面风险管理的基本制度③审议批准公司的风险偏好④风险容忍度以及重大风险限额

A.①②③

B.①③④

C.①②④

D.①②③④

正确答案:D

答案解析:证券公司董事会承担全面风险管理的最终责任,履行一系列重要职责:推进风险文化建设能营造良好风险管理氛围;审议批准公司全面风险管理的基本制度,为风险管理提供框架;审议批准公司的风险偏好、风险容忍度以及重大风险限额,明确公司对待风险的态度和可承受范围。以上四点都是董事会应履行的重要职责。所以答案选D。

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1证券公司应当明确董事会、监事会、经理层、各部门、分支机构及子公司履行全面风险管理的职责分工,建立多层次、相互衔接、有效制衡的运行机制。下列()属于证券公司董事会承担的责任。①建立完备的信息技术系统和数据质量控制机制②审议批准公司全面风险管理的基本制度③审议批准公司的风险偏好④审议公司定期风险评估报告 2按照《证券公司全面风险管理规范》的要求,()承担全面风险管理的直接责任。 3按照《证券公司全面风险管理规范》的要求,()对全面风险管理承担主要责任。 4按照《证券公司全面风险管理规范》的要求,()的职责包括:制定风险偏好、风险容忍度以及重大风险限额等的具体执行方案,确保其有效落实;对其进行监督,及时分析原因。 5证券公司董事会风险控制委员的主要职责是对()进行审议并提出意见。①合规管理和风险管理的总体目标、基本政策②合规管理和风险管理的机构设置及其职责③需董事会审议的重大决策的风险和重大风险的解决方案④需董事会审议的合规报告⑤需董事会审议的风险评估报告 6根据《证券公司全面风险管理规范》,全面风险管理体系应当包括() 7根据《证券公司全面风险管理规定》,下列关于全面风险管理的说法,正确的有()。I全面风险管理包含“全员”的含义II全面风险管理包含对“全部风险”的含义III全面风险管理包含开展风险管理活动IV全面风险管理不包含对风险进行全方位管理 8按照《证券公司全面风险管理规范》的要求,()的职责包括:建立健全公司全面风险管理的经营管理架构,明确全面风险管理职能部门、业务部门以及其他部门在风险管理中的职责分工,建立部门之间有效制衡、相互协调的运行机制。 9根据《证券公司全面风险管理规范》,证券公司子公司的风险管理工作负责人向证券公司()履行风险报告义务。 10按照《证券公司全面风险管理规范》的要求,()承担全面风险管理的监督责任,负责监督检查董事会和经理层在风险管理方面的履职尽责情况并督促整改。