证券公司违反法律的规定,将投资者的账户提供给他人使用的,责令改正,给予警告,并处以()的罚款。

来源:网络时间:2024-07-31 00:12:16

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证券公司违反法律的规定,将投资者的账户提供给他人使用的,责令改正,给予警告,并处以()的罚款。

A.三十万元以上三百万元以下

B.十万元以上一百万元以下

C.违法所得1倍以上5倍以下

D.违法所得1倍以上10倍以下

正确答案:B

答案解析:根据相关证券法规,对于证券公司的这类违法行为需要进行惩处。十万元以上一百万元以下的罚款额度是较为合理的规定,能起到一定的惩戒作用。这样的规定既考虑到了违法行为的严重性,又能对证券公司起到警示作用,促使其规范自身行为,保护投资者账户安全。所以答案选B。查看全部

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1未对投资者开立账户提供的身份信息进行核对的,责令改正,给予警告,并处以()的罚款。 2证券公司违反证券法的规定,为其股东或者股东的关联人提供融资或者担保的,责令改正,给予警告,并处以()的罚款。 3证券公司未按照规定为客户开立账户的,责令改正;情节严重的,处以()的罚款。 4证券公司从事证券管理业务,投资范围或投资比例违反规定的,责令改正,给予警告,没收违法所得,并处()的罚款。 5发行人、证券公司,未按照有关规定保存有关文件和资料的,责令改正,给予警告,并处以()万元的罚款。 6证券公司违反证券法的规定从事证券自营业务的,责令改正,给予警告,没收违法所得,并处以违法所得一倍以上十倍以下的罚款;没有违法所得或者违法所得不足()元的,处以()的罚款。 7根据《证券公司监督管理条例》,证券公司违反规定,与他人合资、合作经营管理分支机构,或者将分支机构承包、租赁或者委托给他人经营管理的,责令改正,给予警告,没收违法所得,并处以违法所得1倍以上()倍以下的罚款。 8收购人未按照本法规定履行上市公司收购的公告、发出收购要约义务的,责令改正,给予警告,并处以()的罚款。 9证券公司的从业人员违反证券法的规定,私下接受客户委托买卖证券的,责令改正,给予警告,没收违法所得,并处以违法所得一倍以上十倍以下的罚款;没有违法所得的,处以()的罚款。 10证券公司违反证券法的规定允许他人以证券公司的名义直接参与证券的集中交易的,责令改正,可以并处()的罚款。