发行人、证券公司,未按照有关规定保存有关文件和资料的,责令改正,给予警告,并处以()万元的罚款。

来源:网络时间:2024-07-30 06:06:31

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发行人、证券公司,未按照有关规定保存有关文件和资料的,责令改正,给予警告,并处以()万元的罚款。

A.3~30

B.4~40

C.30~60

D.10~100

正确答案:D

答案解析:《证券法》第一百九十三条规定,发行人、上市公司或者其他信息披露义务人未按照规定披露信息,或者所披露的信息有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的,责令改正,给予警告,并处以三十万元以上六十万元以下的罚款。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告,并处以三万元以上三十万元以下的罚款。因此,正确答案选D。查看全部

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1证券登记结算机构、证券服务机构,未按照有关规定保存有关文件和资料的,责令改正,给予警告,并处以()的罚款。 2发行人、证券公司泄露、隐匿、伪造、篡改或者毁损有关文件和资料的,给予警告,并处以()罚款。 3财务顾问的法律责任包括()。①发行人、证券登记结算机构、证券公司未按照规定保存有关文件和资料的,责令改正,给予警告,并处以10万元以上100万元以下的罚款②泄露、藏匿、伪造、篡改或者毁损有关文件和资料的,给予警告,并处以20万元以上200万元以下的罚款③情节严重的,处以50万元以上500万元以下的罚款,并处暂停、撤销相关业务许可或者禁止从事相关业务④对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告, 4未对投资者开立账户提供的身份信息进行核对的,责令改正,给予警告,并处以()的罚款。 5信息披露义务人未按照《证券法》规定报送有关报告或者履行信息披露义务的,责令改正,给予警告,并处以()的罚款。 6证券公司从事证券自营业务,未按照《证券公司监督管理条例》有关规定将证券自营账户报()备案的,应责令改正,给予警告,没收违法所得,并处以违法所得1倍至5倍罚款。 7证券公司未按照规定公开披露信息,或者公开披露的信息中有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的,责令改正,给予警告,并处以3万元以上()万元以下的罚款 8收购人未按照本法规定履行上市公司收购的公告、发出收购要约义务的,责令改正,给予警告,并处以()的罚款。 9证券公司违反法律的规定,将投资者的账户提供给他人使用的,责令改正,给予警告,并处以()的罚款。 10证券公司未按照规定为客户开立账户的,责令改正;情节严重的,处以()的罚款。