证券登记结算机构、证券服务机构,未按照有关规定保存有关文件和资料的,责令改正,给予警告,并处以()的罚款。

来源:网络时间:2024-07-31 00:12:28

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证券登记结算机构、证券服务机构,未按照有关规定保存有关文件和资料的,责令改正,给予警告,并处以()的罚款。

A.3万~30万元

B.4万~40万元

C.30万~60万元

D.10万~100万元

正确答案:D

答案解析:根据相关证券法规,对于证券登记结算机构、证券服务机构未按规定保存文件和资料的行为,需要进行一定程度的处罚来规范其行为。10万~100万元的罚款额度能起到较好的惩戒和警示作用,促使其重视并妥善保存相关文件和资料。而其他选项的罚款额度要么过低起不到足够的威慑作用,要么过高可能不太符合实际情况。所以正确答案选D。查看全部

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1发行人、证券公司,未按照有关规定保存有关文件和资料的,责令改正,给予警告,并处以()万元的罚款。 2发行人、证券公司泄露、隐匿、伪造、篡改或者毁损有关文件和资料的,给予警告,并处以()罚款。 3信息披露义务人未按照《证券法》规定报送有关报告或者履行信息披露义务的,责令改正,给予警告,并处以()的罚款。 4证券登记结算机构应当妥善保存登记、存管和结算的原始凭证及有关文件和资料。其保存期限不得少于() 5证券评级机构未按照《证券法》规定披露信息,或者未对其所依据的文件资料内容的真实性、准确性、完整性进行核查和验证的,责令改正,予以警告,并处以()的罚款。 6证券登记结算机构应当妥善保存登记、存管和结算的原始凭证及有关文件资料。其保存期限不得少于()。 7证券公司从事证券自营业务,未按照《证券公司监督管理条例》有关规定将证券自营账户报()备案的,应责令改正,给予警告,没收违法所得,并处以违法所得1倍至5倍罚款。 8财务顾问的法律责任包括()。①发行人、证券登记结算机构、证券公司未按照规定保存有关文件和资料的,责令改正,给予警告,并处以10万元以上100万元以下的罚款②泄露、藏匿、伪造、篡改或者毁损有关文件和资料的,给予警告,并处以20万元以上200万元以下的罚款③情节严重的,处以50万元以上500万元以下的罚款,并处暂停、撤销相关业务许可或者禁止从事相关业务④对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告, 9证券公司控股或者实际控制的企业、资产托管机构、证券服务机构未按照规定向国务院证券监督管理机构报送、提供有关信息、资料,或者报送、提供的信息、资料中有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的,责令改正,给予警告,并处以3万元以上()万元以下的罚款。 10证券公司未按照规定未按照规定存放、管理客户的交易结算资金、委托资金和客户担保账户内的资金、证券的,责令改正,给予警告,没收违法所得,并处以违法所得1倍以上()倍以下的罚款。