证券投资顾问业务的内部控制要求包括()。①证券投资顾问人员管理制度要求②证券投资顾问业务管理制度、合规管理和风险控制机制要求③保证与服务方式、业务规模相适应④业务留痕管理和档案保存要求

来源:网络时间:2024-07-31 00:12:12

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证券投资顾问业务的内部控制要求包括()。①证券投资顾问人员管理制度要求②证券投资顾问业务管理制度、合规管理和风险控制机制要求③保证与服务方式、业务规模相适应④业务留痕管理和档案保存要求

A.①②③

B.①②④

C.①②③④

D.①③④

正确答案:C

答案解析:证券投资顾问业务内部控制十分重要。①证券投资顾问人员管理制度要求能确保人员的专业素质和合规性;②业务管理制度、合规管理和风险控制机制要求能保障业务规范及风险可控;③保证与服务方式、业务规模相适应,以实现有效运行;④业务留痕管理和档案保存要求便于追溯和审查。这四个方面涵盖了人员、制度、适应性和留痕等关键环节,共同确保证券投资顾问业务的规范、有序和安全。所以答案选C。查看全部

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