证券期货经营机构在内部检查中,发现存在违反规定行为的,证券期货经营机构应当在()个工作日内,向中国证券业协会有关派出机构报告。

来源:网络时间:2024-07-31 00:12:13

"证券期货经营机构在内部检查中,发现存在违反规定行为的,证券期货经营机构应当在()个工作日内,向中国证券业协会有关派出机构报告。"这道题的答案是什么呢,答案在下文中哦。

A.5

B.7

C.10

D.12

正确答案:C

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1证券期货经营机构应当于每年()之前,向中国证券业协会有关派出机构报送上年度廉洁从业管理情况报告。 2根据《证券期货经营监督管理机构及其工作人员廉洁从业规定》,下列关于证券期货经营机构工作人员在证券期货业务中可以()。 3《证券期货经营机构参与股票期权交易试点指引》属于股票期权业务主要涉及的()。 4下列关于证券期货经营机构资产管理计划募集资金来源的说法,正确的是() 5下列关于证券期货经营机构及其工作人员廉洁从业内涵的说法,错误的是()。 6经营机构违反《证券期货投资者适当性管理办法》规定的,()及其派出机构可以对经营机构及其直接负责的主管人员和其他直接责任人员,采取责令改正、监管谈话、出具警示函、责令参加培训等监督管理措施。 7证券期货经营机构评估普通投资者的风险承受能力,评估的主要因素一般不包括()。 8按照《证券期货经营机构私募资产管理业务运作管理暂行规定》,证券经营机构在销售中不得存在的情况是()。①与投资者签订回购协议②为投资者提供短期借贷③在销售材料中表明零风险④资产管理合同中约定保本 9经营机构发布的证券研究报告,应当载明()事项。 10有关部]和机构应当对存在失信行为的生产经营单位及其有关从业人员采取加大执法检查频次、暂停项目审批、上调有关保险费率、()等联合惩戒措施,并向社会公示。