证券评级机构及证券资信评级业务人员从事证券评级业务,应遵循一致性原则,不包括()。

来源:网络时间:2024-07-31 00:12:12

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证券评级机构及证券资信评级业务人员从事证券评级业务,应遵循一致性原则,不包括()。

A.对同一类评级对象评级

B.对同一类评级对象跟踪评级

C.采用一致的评级标准和工作程序

D.不能调整评级标准

正确答案:D

答案解析:证券评级机构及证券资信评级业务人员从事证券评级业务遵循一致性原则,包括对同一类评级对象评级、对同一类评级对象跟踪评级都应采用一致的评级标准和工作程序。而在必要且合理的情况下,根据实际情况变化是可以调整评级标准的,并不是不能调整,所以D选项错误。故答案选D。查看全部

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1证券评级机构及证券资信评级业务人员从事证券评级业务,应当遵循()原则,即对同一类评级对象评级,或者对同一评级对象跟踪评级,应当采用一致的评级标准和工作程序。 2取得中国证监会证券评级业务许可的自行评级机构从事证券评级业务,应当遵循的原则有()Ⅰ、独立Ⅱ、客观Ⅲ、公开Ⅳ、公正 3证券评级机构从事证券评级业务,应当遵循()原则,对同一类评级对象评级,或者对统一评级对象跟踪评级,应当采用一致的评级标准和工作程序。 4证券评级机构评级委员会委员及评级从业人员在开展证券评级业务期间,本人、直系亲属持有受评级机构或者受评级证券发行人的股份达到()以上,应当回避。 5证券评级机构评级委员会委员及评级从业人员在开展证券评级业务期间,本人、直系亲属与受评级机构、受评级证券发行人发生累计超过()万元的交易,应当回避。 6证券评级机构应当自取得证券评级业务许可之日起()日内,将其信用等级划分及定义、评级方法、评级程序报中国证券业协会备案,并通过中国证券业协会网站、本机构网站及其他公众媒体向社会公告。 7证券服务机构主要包括()。Ⅰ.证券登记结算公司Ⅱ.证券投资咨询机构Ⅲ.律师事务所Ⅳ.资信评级机构 8资信评级机构的制度有()。I.评级委员会制度;II.评级结果公布制度;III.信息保密制度;IV.证券评级业务档案管理制度 9中国证监会于2007年3月23日通过的()对资信评级机构从事证券市场资信评级业务应当遵守的业务规则、监督管理和法律责任做出了具体规定。 10申请证券评级业务许可的资信评级机构,应当具有中国法人资格,实收资本与净资产均不少于人民币()。