证券评级机构评级委员会委员及评级从业人员在开展证券评级业务期间,本人、直系亲属持有受评级机构或者受评级证券发行人的股份达到()以上,应当回避。

来源:网络时间:2024-07-31 00:12:49

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证券评级机构评级委员会委员及评级从业人员在开展证券评级业务期间,本人、直系亲属持有受评级机构或者受评级证券发行人的股份达到()以上,应当回避。

A.3%

B.5%

C.10%

D.15%

正确答案:B

答案解析:为保证证券评级的公正性和客观性,防止利益冲突对评级结果产生不当影响,通常规定当本人或直系亲属持有受评级机构或证券发行人一定比例以上股份时需回避。5%是比较常见的界定标准,超过这个比例可能对评级的独立性造成较大影响。如果比例设置过高可能不切实际,过低又难以有效规避潜在利益冲突。所以选择B选项。查看全部

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1证券评级机构评级委员会委员及评级从业人员在开展证券评级业务期间,本人、直系亲属与受评级机构、受评级证券发行人发生累计超过()万元的交易,应当回避。 2证券评级机构及证券资信评级业务人员从事证券评级业务,应当遵循()原则,即对同一类评级对象评级,或者对同一评级对象跟踪评级,应当采用一致的评级标准和工作程序。 3证券评级机构从事证券评级业务,应当遵循()原则,对同一类评级对象评级,或者对统一评级对象跟踪评级,应当采用一致的评级标准和工作程序。 4证券评级机构及证券资信评级业务人员从事证券评级业务,应遵循一致性原则,不包括()。 5取得中国证监会证券评级业务许可的自行评级机构从事证券评级业务,应当遵循的原则有()Ⅰ、独立Ⅱ、客观Ⅲ、公开Ⅳ、公正 6资信评级机构的制度有()。I.评级委员会制度;II.评级结果公布制度;III.信息保密制度;IV.证券评级业务档案管理制度 7证券评级机构应当自取得证券评级业务许可之日起()日内,将其信用等级划分及定义、评级方法、评级程序报中国证券业协会备案,并通过中国证券业协会网站、本机构网站及其他公众媒体向社会公告。 8钱币怎么送去评级,挑选权威评级机构 9GMP纸币评级鉴定机构(gmp是什么评级公司) 10申请证券评级业务许可的资信评级机构,应当具有中国法人资格,实收资本与净资产均不少于人民币()。