证券(股票类)发行与承销业务中,承销商应当保留推介、定价、配售等承销过程中的相关资料至少()年并存档备查。

来源:网络时间:2024-07-31 00:12:53

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证券(股票类)发行与承销业务中,承销商应当保留推介、定价、配售等承销过程中的相关资料至少()年并存档备查。

A.5

B.4

C.3

D.2

正确答案:C

答案解析:《证券发行与承销管理办法》第三十一条规定:发行人和主承销商在推介过程中不得夸大宣传,或以虚假广告等不正当手段诱导、误导投资者,不得披露除招股意向书等公开信息以外的发行人其他信息。承销商应当保留推介、定价、配售等承销过程中的相关资料至少三年并存档备查。因此,正确答案是选项C。查看全部

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1承销商应当保留推介、定价、配售等承销过程中的相关资料至少()年并存档备查。 2包销与代销的区别包括()。Ⅰ.代销承销期结束时,未售出的股票承销商自己购买Ⅱ.包销承销期结束时,未售出的股票承销商自己购买Ⅲ.采用代销方式时,证券发行风险由发行人自行承担Ⅳ.全额包销的承销商承担全部发行风险 3向()发行证券聘请承销团承销的,承销团应当由主承销和参与承销的证券公司组成。 4证券()是指证券承销商将发行人的证券按照协议全部购入,或者在承销商结束是将售后或者在承销期结束对售后剩余证券全部自行购入的承销方式 5向不特定对象发行证券聘请承销团承销的,承销团应当由主承销和参与承销的()组成 6发行人和主承销商应当在发行公告中披露()。①战略投资者的选择标准②持有期限③向战略投资者配售的股票金额④向战略投资者配售的股票总量 7证券发行与承销业务的主要监管措施有()。①事中②自律③事后④事前 8以下()方式是指承销商代发行人发售股票,在承销期结束时,将未出售的股票全部退还给发行人的承销方式。 9以下()方式是指承销商代发行人发售股票,在承销期结束时,将未售出的股票全部退还给发行人的承销方式。 10根据《证券法》,下列关于承销团的说法,错误的有()I向特定对象发行的证券票面总值超过人民币5000万元的,应当由承销团承销II向不特定对象发行的证券票面总值超过人民币5000万元的,应当由承销团承销III向不特定对象发行证券的,可以聘请承销团承销IV向不特定对象发行证券的,应当聘请承销团承销