证券金融公司董事、监事和高级管理人员的选任,应当经过()批准。

来源:网络时间:2024-07-31 00:12:44

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证券金融公司董事、监事和高级管理人员的选任,应当经过()批准。

A.证券交易

B.证券登记结算机构

正确答案:D

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1证券公司任免董事、监事、高级管理人员,应当报()备案。 2按照《证券公司董事、监事和高级管理人员任职资格监管办法》规定,下列不属于证券公司高级管理人员的是()。 3根据《证券法》,持有公司()以上股份的股东及其董事、监事、高级管理人员,公司的实际--人及其董事、监事、高级管理人员等均属于证券交易内幕信息的知情人员。 4有限责任公司的董事、高级管理人员可以兼任监事。 5中国证监会可依据违法违规情节的严重程度,对其采取证券市场禁入措施的人员包括()Ⅰ证券公司的董事、监事、高级管理入员Ⅱ证券公司的控股股东、实际控制人Ⅲ证券服务机构的董事、监事、高级管理人员Ⅳ证券投资基金管理人、证券投资基金托管人的董事、监事、高级管理人员 6内幕信息的知情人包括()。Ⅰ.持有公司2%以上股权的股东及其董事、监事、高级管理人员,公司的实际控制人及其董事监事、高级管理人员Ⅱ.发行人控股的公司及其董事、监事、高级管理人员Ⅲ.由于所任公司职务可以获取公司有关内幕信息的人员Ⅳ.保荐人、承销的证券公司、证券交易所、证券登记结算机构、证券服务机构的有关人员 7在证券公司董事、监事、高级管理人员任职资格方面,下列做法符合《证券公司监督管理条例》的是() 8持有公司()以上股份的股东及其董事、监事、高级管理人员,公司的实际控制人及其董事、监事、高级管理人员,构成内幕交易、泄露内幕信息罪的犯罪主体。 9任职资格方面,《证券法》规定的有关证券公司的董事、监事、高级管理人员的说法正确的是()。①正直诚实、品行良好,熟悉证券法律、行政法规②具有履行职责所需的经营管理能力③证券公司任免董事、监事、高级管理人员,应当报国务院证券监督管理机构备案④证券公司的董事、监事、高级管理人员未能勤勉尽责,致使证券公司存在重大违法违规行为或者重大风险的,国务院证券监督管理机构可以责令证券公司予以更换 10持有公司()以上股份的股东及其董事、监事、高级管理人员为证券交易内部信息知情人。