风险管理的“三道防线”指的是在金融机构内部构造出三支对风险管理承担不同职责的团队和管理部门，相互之间协调配合，分工协作，并通过独立、有效的监控，提高主体的风险管理有效性。这三道防线是指（）。①业务条线部门②风险管理部门和合规部门③外部审计④内部审计

1按照《证券公司内部控制指引》和《证券公司投资银行类业务内部控制指引》的要求，证券公司投资银行类业务内部控制的组织结构要求设立严密有效的三道业务防线，其中，第一道防线、第二道防线和第三道防线分别是（）。①质量控制②项目组、业务部门③内核、合规、风险管理等部门或机构 2保险机构应将欺诈风险管理纳入内部审计范围。内审部门应定期审查和评价欺诈风险管理体系的充分性和有效性，并向董事会报告评估结果。内部审计应涵盖欺诈风险管理的所有环节，包括但不限于：（） 3按照《证券公司全面风险管理规范》的要求，（）的职责包括：建立健全公司全面风险管理的经营管理架构，明确全面风险管理职能部门、业务部门以及其他部门在风险管理中的职责分工，建立部门之间有效制衡、相互协调的运行机制。 4对基金投资风险进行有效管理是基金投资管理中的重要内容。在基金管理人的投资管理活动中，基金投资面临外部风险与内部风险，其中，内部风险不包括基金管理人的（）。 5国别风险管理体系包括（）等基本要素。①董事会和高级管理层的有效监控②完善的国别风险管理政策和程序③完善的国别风险识别、计量、监测和控制过程④完善的内部控制和审计 6审计委员会的主要职责包括（）。①监督年度审计工作②提请聘任外部审计机构③负责内部审计与外部审计之间的沟通④对合规和风险管理的机构设置及其职责进行审议并提出意见 7按照《证券公司内部控制指引》的要求，证券公司内部控制的组织结构要求设立严密有效的三道业务防线，其中，第一道防线、第二道防线和第三道防线分别是（）。①建立相关部门、相关岗位之间相互制衡、监督的防线②建立重要一线岗位双人、双职、双责为基础的防线③建立独立的监督检查部门对各项业务、各部门、各分支机构、各岗位全面实施监控、检查和反馈的防线 8风险管理部门人员工作称职的，其薪酬收入总额应当不低于公司总部业务及业务管理部门同职级人员的（） 9风险管理部门人员工作称职的，其薪酬收入总额应不低于公司总部业务及业务管理部门同职级人员的（）。 10证券公司负责协助董事会和管理层建立信息隔离墙相关制度，并负有审查、监督、检查、咨询和培训等职责是（）。Ⅰ.合规总监Ⅱ.首席风险官Ⅲ.合规部门Ⅳ.风险管理部门

19图常用作拼图挂画，《你好邻居》商标维权签约PI！ 2华为注册鸿蒙Studio商标，加速推进鸿蒙系统发展 3法国商标注册步骤 4符文三视角：铸币权、分配模式与流通方式 5挖遍野草能赚钱？小心违法！ 6警方破获2亿民族资产解冻诈骗，小额投资500倍返利成泡影 7比特币狂飙近3万美元，10年涨1100万倍，仍数万人爆仓巨亏 8开州区2023年打非月报第1期（总第1期） 9做理智冷静的派友 10巧取商机，沙里也能淘金

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