某QDII基金委托境外投资顾问进行境外证券投资,该投资顾问同时还受托管理其他境外对冲基金,投资顾问在其投资及运营过程中发生的下列行为符合相关规定的是()。

来源:网络时间:2022-11-29 14:02:19

"某QDII基金委托境外投资顾问进行境外证券投资,该投资顾问同时还受托管理其他境外对冲基金,投资顾问在其投资及运营过程中发生的下列行为符合相关规定的是()。"这道题是不是很难呢,如果不知道答案,接下来看一下小编就为大家提供一下正确答案哦。

某QDII基金委托境外投资顾问进行境外证券投资,该投资顾问同时还受托管理其他境外对冲基金,投资顾问在其投资及运营过程中发生的下列行为符合相关规定的是()。

A.经过内部决策流程,提交了买入股票A.的投资建议(正确答案)

B.在尽职调查过程中,披露委托人QDII基金的详细信息

C.在同事处理对冲基金和QDII基金的投资建议时,优先处理QDII基金的投资建议

D.经过内部讨论,同意不披露某重大利益冲突事项

答案解析:境外投资顾问(简称投资顾问)是指根据基金合同为境内机构投资者境外证券投资提供证券买卖建议或投资组合管理等服务并取得收入的境外金融机构。经过内部审议决策流程,可提出投资建议,本题选择A。其他选项不符合境外投资顾问的职责。

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1合格境内投资者可以委托符合条件的投资顾问进行境外证券投资,该投资顾问经营投资管理业务已达5年以上,且最近一个会计年度管理的证券资产不少于()或等值货币。 2下列关于证券公司证券投资顾问业务的内部控制规定,说法正确的为()。Ⅰ.证券投资顾问应当遵循诚实守信原则,勤勉、审慎地为客户提供证券投资顾问服务;Ⅱ.证券投资顾问可以同时注册为证券分析师;Ⅲ.证券投资顾问向客户提供投资建议,知悉客户作出具体投资决策计划的,不得向他人泄露该客户的投资决策计划信息;Ⅳ.证券投资顾问人员可以以个人名义向客户收取一定的证券投资顾问服务费用。 3提供证券投资顾问服务的人员应当()。Ⅰ.取得投资咨询执业资格Ⅱ.接受客户全权委托管理客户资产Ⅲ.代理委托人从事证券投资Ⅳ.注册为证券投资顾问 4下列关于境内机构投资者、投资顾问与境外证券服务机构之间的证券交易和研究服务安排的说法中,错误的是()。 5全国社保基金境外投资限于下列投资()。①银行存款②外国政府债券③基金④股票⑤银行票据 6全国社保基金境外投资限于下列()投资。①银行存款②外国政府债券③基金④股票⑤银行票据 7按照《证券投资顾问业务暂行规定》,证券投资顾问业务是()的一种基本形式。 8证券投资咨询人员,主要包括()。①证券咨询顾问②证券投资顾问③证券评估师④证券分析师 9下列证券公司投资顾问的做法合规的是()。 10证券公司、证券投资咨询机构应当制定证券投资顾问人员管理制度,加强对证券投资顾问人员()的管理。Ⅰ.资格审查Ⅱ.注册登记Ⅲ.岗位职责Ⅳ.执业行为